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上交所因IPO违规事项对星星冷链及相关责任人、保荐代表人李婧晖、王一鸣以及浙商证券进行处罚。今年以来，多家券商因投行业务违规遭罚，监管力度持续加强，现场检查和现场督导的覆盖面将大幅提高。

3月29日，上交所因IPO违规事项对星星冷链及相关责任人、保荐代表人李婧晖、王一鸣以及浙商证券进行了处罚。星星冷链被通报批评，李婧晖和王一鸣则因纪律处分，3个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信披文件，浙商证券被监管警示。

浙商证券在保荐星星冷链上市过程中，利用前任保荐人员工，未能保持独立性，未能如实披露聘请保荐机构情况，且在尽职调查方面存在履职不到位的情况。这些违规行为导致了此次处罚。

今年以来，已有12家券商因投行业务违规收到21张罚单，29名保代及相关责任人被罚，其中21名保代被列入保荐代表人分类名单C。这一趋势显示出监管机构正加大对证券市场的监管力度，确保市场健康发展。

特别是在3月份以来，监管多次强调现场检查、现场督导的重要性，相关监管措施和案例表明，监管机构正在加强对投行业务的规范和合规性要求。对于证券公司和保荐代表人来说，这要求他们必须更加谨慎和勤勉，严格遵守法律法规和职业道德，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

在星星冷链案例中，浙商证券保荐工作缺乏独立性，未能如实说明历次聘请保荐机构的情况，且尽职调查履职不到位。例如，在资金流水核查方面，浙商证券相关核查工作流于形式，未对关键人员大额资金往来予以充分核查并获取支持性证据资料。

此外，星星冷链的时任董事长叶仙斌、总经理杨文、董事会秘书郑良勇也因未勤勉尽责，未能保证申报文件真实、准确、完整而被通报批评。

截至4月2日，投行违规类罚单已多达21张，涉及12家券商和29名保代及相关责任人。违规类型包括未尽责督导信息披露、尽职调查不规范等。处罚类型以书面警示和出具警示函为主，占比达61.91%。

随着监管力度的加强，现场检查和现场督导的覆盖面也将大幅提高。证监会已明确表示，将严把发行上市准入关，加大首发企业现场检查力度，使现场检查覆盖率不低于拟上市企业的三分之一。这一举措旨在倒逼发行人和中介机构提高申报质量和执业服务水平。

（文章来源：财联社）