AI导读：

9月30日，中债资信评估因四项违规被央行警告并罚327.5万元，四名高管同步被罚36万。作为国资背景评级机构，其违规行为暴露信用评级行业合规隐患，引发市场对评级公信力的关注。

　　9月30日，央行行政处罚公示信息显示，因涉及四项违法违规行为，中债资信评估有限责任公司被警告，并被罚款327.5万元，成为金融监管焦点。四名时任高管同步被警告，并各罚9万元，合计处罚金额达363.5万元。此次处罚凸显金融评级机构合规经营重要性，也引发市场对信用评级行业监管的关注。

　　中债资信评估有限责任公司违法行为类型包括：未按规定办理信用评级从业人员备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息等。这些违规行为直接损害信用评级公信力，影响金融市场稳定运行。

　　付某（时任中债资信评估有限责任公司市场营销二部总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求。其失职行为加剧公司合规风险。

　　霍某辉（时任中债资信评估有限责任公司技术标准总部副总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；未按照规定披露信息。此类操作暴露内部管理漏洞。

　　李某（时任中债资信评估有限责任公司结构融资总部总经理、企业与机构总部总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息。多重违规凸显高管责任缺失。

　　王某函（时任中债资信评估有限责任公司法律合规部副总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；未按照规定披露信息。法律合规负责人失职加剧风险。

　　上述四名管理人员均被给予警告，合计罚款36万元。天眼查显示，中债资信评估有限责任公司由中国银行间市场交易商协会100%全资控股，属于典型的国资背景评级机构。 该公司成立于2010年8月9日，注册资本1.5亿元。其主营业务涵盖信用评级与评估、信用数据征集、风险管理咨询等核心领域，是国内首家采用“投资人付费、为投资人服务”营运模式的新型信用评级公司。

（文章来源：深圳商报·读创）