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银行间交易商协会发布关于加强银行间债券市场发行承销规范的通知，旨在打击低价承销费、低价包销等违规操作。近期协会对违规行为频发，中金财富证券、青白江国投等被处罚。同时，监管部门加强对债券承销商资质评价的规范力度，新增D档评价。

21世纪经济报道记者余纪昕上海报道

6月16日，银行间交易商协会发布关于加强银行间债券市场发行承销规范的通知，旨在规范市场行为，打击低价承销费、低价包销、拼盘投资、利益输送等违规操作。

通知要求，发行人、承销机构应遵循市场化原则，公平对待投资者，严禁事先约定发行利率、返费扭曲价格、代持互持谋取不正当利益等行为。

主承销商需保障投资者权益，禁止将包销作为争揽客户手段，余额包销应报价公允、程序合规，利率不得低于投资者有效申购利率上限。

承销机构参与竞标时，不得以低于成本的承销费率报价。发行人、承销机构应按商业约定履行付款义务。

投资者需遵守市场规则，不得协助发行人“自融”，参与内幕交易、操纵市场等违法活动。承销机构应确保发行承销与投资业务条线隔离。

交易商协会实施自律管理，定期监测承销业务情况，进行市场评价。近期，协会对违规行为频发，监管动作不断。

例如，4月14日，中金财富证券因在承销发行过程中违规提供财务资助，被予以警告。1月8日，青白江国投因向投资人提供财务资助、信息披露不准确、募集资金未按约定用途使用等行为，被严重警告。

此外，监管部门正加强对债券承销商资质评价的规范力度。5月30日，交易商协会披露了2024年度主承销业务执业情况市场评价结果，新增D档评价，江西银行、吉林银行、东莞农商行等三家地方银行因违规行为被评为D档。

（关键词：银行间债券市场、承销规范、违规行为、市场评价）（文章来源：21世纪经济报道）