AI导读：

申港证券因多项违规情形被深交所通报批评并记入诚信档案，这已是其第三次因类似问题被处罚。自2023年起，申港证券多次收到监管部门的罚单，面临合规运营挑战。深交所近期修订了相关指引，旨在压实会员客户交易行为管理责任，强化监管要求。

　　财联社5月20日讯 监管现场检查频频，中介机构执业质量备受考验。近期，深交所联合上海监管局对申港证券进行了现场检查，发现了多项违规情形。

　　在2024年11月11日至11月15日的检查中，深交所指出申港证券存在以下问题：公司内部制度未明确客户交易行为管理部门，分支机构管理考核不足，重点监控证券名单不完整，对频繁预警客户管控不到位，以及未按深交所投教工作要求宣传业务规则。这些问题违反了交易所的多项规定。

　　

　　因此，深交所依据相关规定，对申港证券给予了通报批评的处分，并记入诚信档案。这已是申港证券第三次因类似问题被处罚，显示出其整改不力。

　　自2023年起，申港证券在合规运营方面面临多重挑战，多次收到监管部门的罚单。包括员工在未登记为证券投资顾问的情况下从事顾问业务、未能有效监督发行人募集资金使用情况、委托聘用第三方制度不完善等问题。这些违规行为不仅影响了申港证券的声誉，也制约了其业务发展。

　　监管从严的信号愈发强烈。深交所近期修订了《深圳证券交易所会员客户交易行为管理评价业务指引》，旨在压实会员客户交易行为管理责任。修订内容包括增加上位规则依据、完善会员评价内容、优化评价结果运用等。对于评价得分较低的会员，将采取更严格的监管措施。

　　申港证券的违规行为暴露出部分券商在自查自纠和整改落实方面存在的问题。监管部门将继续强化对会员机构“承诺－履行”一致性的核查，对重复违规者加大问责力度。通报批评作为深交所对会员机构较为严厉的纪律处分之一，反映了监管部门对券商合规管理要求的持续强化。

（文章来源：财联社）