AI导读：

深交所发布修订后的《自律监管措施和纪律处分实施办法》，旨在优化自律处分规则和工作机制，提升规范性和精准性。新规紧扣“防风险、强监管、促发展”主线，从分类施策、促改促治、机制保障三个维度出发，为市场生态注入新动力。

近日，深交所发布修订后的《自律监管措施和纪律处分实施办法》（以下简称《实施办法》），旨在优化自律处分裁量规则和工作机制，提升自律处分的规范性和精准性。

交易所自律处分是证券监管执法体系的关键一环，对维护市场“公开、公平、公正”至关重要。本次修订紧扣“防风险、强监管、促发展”主线，从分类施策、促改促治、机制保障三个维度出发，为构建“严而有度、规范有序”的市场生态注入新动力。

分类施策：力度与温度并存

市场生态的净化需以法治为基准，新规实施“分类监管、精准追责”，根据违规行为情节性质、危害后果和主观恶性进行分类画像。一方面，完善“从重处理”分档，对财务造假、欺诈发行等严重违规行为采取严厉措施；另一方面，明确“减免罚”分档，对主观过错较小的违规行为给予从轻、减轻处理。

促改促治：合规“导航仪”

新规旨在通过合理运用裁量情节，督促违规者积极补救、消除影响，实现惩戒与纠正相结合。明确对轻违规“以改为先”，给予改正机会，并将整改效果纳入处分裁量。

机制保障：提升监管效率

为适应新形势，深交所对自律监管纪律处分委员会进行升级，设立专门工作机构，加强自律处分专业化、规范化建设。优化委员构成，完善任职资格，强化履职规范，提高监管的时度效水平。

此外，深交所同步修改《自律监管听证程序细则》《限制交易实施细则》，确保自律处分机构调整的规则衔接。

（文章来源：证券时报网）