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中国结算近日启动2025年第一季度异常账户核查工作，旨在落实证券账户实名制管理规定，打击违法违规使用证券账户行为。券商需对疑似异常账户进行全面核查，并特别关注待查账户是否存在配资嫌疑。

　　中国证券报·中证金牛座记者5月14日从业内独家获悉，中国结算近日启动2025年第一季度异常账户核查工作，旨在落实证券账户实名制管理规定，有效防范和严厉打击违法违规使用证券账户行为。据悉，中国结算已将一季度初步筛查出的疑似异常账户情况下发至各券商。各券商需按照惯例对疑似异常账户进行全面核查，并在规定时限内向中国结算提交详细的核查报告及核查结果反馈表。

　　根据中国结算的要求，券商在核查过程中，需通过查阅开户资料、客户经理介绍以及客户资金变动和证券交易记录等，结合下发的异常账户详情，深入了解异常账户的使用情况。对于排查出的各项异常情况，券商应通过回访等方式进行逐一核实，判断投资者对所持证券账户的熟悉程度，并将核查结果及时反馈给中国结算。券商还需根据核查结果对证券账户的实名使用情况作出准确认定。

　　值得注意的是，对于存在违规出借证券账户嫌疑的投资者，券商可将其证券账户列为重点监控对象，并对投资者进行警示教育，明确告知其违规使用证券账户可能带来的严重后果。对于经核实确实存在违规出借证券账户行为的投资者，券商应采取必要的限制措施，并及时向中国结算和相关监管机构报告。此外，核查工作底稿和回访录音等材料将作为中国结算进行现场检查的重要内容。

　　在核查过程中，券商还需向中国结算详细报送对疑似异常投资者账户的核查流程，除了包括投资者的姓名、账号、年龄、职业、资金规模等基本信息外，券商还需特别关注待查账户是否存在配资嫌疑。具体而言，券商需仔细核查投资者或其第二联系人手机号码是否与配资公司相关联，待查账户是否存在“交易、银证转账密码修改前有大额资金转出、修改后又有大额资金转入”或“每次交易、银证转账密码修改后都有相似或成比例的整数金额转入”等疑似场外配资特征的资金出入情况，以及“交易、银证转账密码修改前后使用的委托手机号、MAC地址、IP地址完全不同”等疑似场外配资特征的情况。

（文章来源：中国证券报）