AI导读：

和讯信息科技有限公司因未能有效管理从业人员执业行为、证券投顾业务推广和客户招揽行为不规范等违规行为，再次被北京证监局采取责令改正的监管措施。近年来，该公司多次因违规受到监管处罚，业务涵盖技术开发、资讯服务等多个领域。

　　和讯信息科技有限公司再次因违规行为收到“罚单”！

　　4月11日，北京证监局对和讯信息科技有限公司采取了责令改正的监管措施。

　　经调查，和讯信息科技有限公司存在多项违规行为，包括未能有效管理从业人员的执业行为、证券投顾业务推广和客户招揽行为不规范，存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为，未有效执行对客户的风险测评，向客户提供投资顾问服务时未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码，以及合规管理不到位、内部控制不健全，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理等。

　　北京证监局指出，这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，并决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

　　同时，北京证监局要求和讯信息科技有限公司高度重视这些问题，并认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并在规定时间内提交书面整改报告。

　　近年来，和讯信息科技有限公司多次因违规行为受到监管处罚。

　　早在2020年5月21日，北京证监局就曾对和讯信息科技有限公司采取出具警示函的行政监管措施，指出公司在被责令暂停新增客户期间，部分投资顾问仍存在违规提供证券投资咨询服务的情况，反映出公司内部控制和人员管理存在缺陷。

　　此外，在2022年3月和2024年2月，北京证监局也分别对和讯信息科技有限公司采取了责令改正的监管措施，指出公司在证券投资咨询业务推广和客户招揽行为不规范、证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位、从业人员资格管理不到位、投资顾问和员工直播行为不规范等方面存在问题。

　　公开资料显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年5月，业务涵盖技术开发、资讯服务、证券投资咨询、公募证券投资基金销售以及互联网信息服务等多个领域。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）