AI导读：

近期，一起金融机构从业人员“老鼠仓”事件引发市场关注。辽宁证监局对华泰资产前高级投资经理刘某义开出超过6000万元的罚单，并采取10年市场禁入措施。此次事件再次提醒市场，金融机构应加强内部合规管理，防范类似事件的发生。

21世纪经济报道记者易妍君广州报道

近日，一起金融机构从业人员“老鼠仓”事件再次引发市场关注。此次，辽宁证监局对一名涉事人员开出了超过6000万元的罚单。

1月10日，辽宁证监局官网公布了一则行政处罚决定书，显示曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义，因利用未公开信息从事交易活动获利，被监管罚没共计6431.97万元。同时，鉴于其违法行为严重扰乱证券市场秩序，辽宁证监局对刘某义采取了10年市场禁入措施。

据了解，刘某义曾任职于华泰资产管理有限公司（以下简称“华泰资产”），并在2022年12月30日至2023年8月1日期间，管理过华泰资产旗下的股票型养老金投资产品。这一时间段与监管认定的其违规交易的时间段重合。

华泰资产是中国保监会首批批准设立的保险资产管理公司之一，拥有多项投资管理能力和业务资质。然而，此次刘某义的“老鼠仓”行为是否暴露出公司内部合规管理的缺失，引发了市场的关注。

经监管查明，刘某义在任职期间，利用职务便利知悉所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息，并明示他人从事与未公开信息相关的交易，以及利用未公开信息交易股票。监管认定的趋同成交金额合计33.64亿元，趋同盈利合计2472.68万元。

在听证过程中，刘某义代理人提出了陈述申辩意见，但除剔除部分交易外，监管对当事人其他陈述申辩意见不予采纳。最终，辽宁监管局依据证券法相关规定，对刘某义的行为进行了处罚。

此外，公开信息显示，刘某义曾担任华泰优盈稳健增长的投资经理，该基金自2020年9月17日成立以来的回报率仅为-31.68%。在刘某义管理的7个月时间里，该基金的任职回报为-5.73%。这一业绩表现也引发了市场对华泰资产投资能力的质疑。

值得注意的是，华泰资产常常被市场误认为是华泰证券（上海）资产管理有限公司，但实际上两者并无关联。华泰资产表示，公司将始终坚持全面风险管理理念和风险管理文化，建立较为完善的风险管理体系，维护投资者合法权益。

此次“老鼠仓”事件再次提醒市场，金融机构应加强内部合规管理，防范类似事件的发生。同时，投资者也应保持警惕，理性看待市场风险和投资机会。

数据来源：Wind