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中国证券业协会发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》，明确申请条件、细化考核指标、公开管理程序，并明确分类管理应用机制，旨在优化网下专业机构投资者管理框架。

新华财经北京1月4日电 中国证券业协会（简称协会）正式推出了《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《管理指引》），并立即付诸实施。此举旨在通过设立高标准，优化网下专业机构投资者的管理框架。

《管理指引》的核心要点涵盖：

首先，明确了专业机构投资者主动申请加入“白名单”的严格条件，确保“白名单”在合规性和专业性上的高标准筛选功能得以体现。这些条件旨在筛选出具备高度合规性和专业能力的机构。

其次，考核指标被细致分类并设定。包括主动管理能力、合规风控及调整项在内的三类考核指标，协会将依据申请主体及其管理的配售对象的业务类型、业务开展情况、人员配置及合规风控状况等，综合评估并确定申请主体的得分。

再者，公开了“白名单”分类管理的工作程序，坚持公开、公平、公正的原则。协会通过组建专家委员会，按照自评、复核、信息公示及结果公告等步骤，每年定期开展相关工作，确保透明度。

最后，明确了“白名单”分类管理的应用机制。该机制将为相关监管部门和自律组织在分类监管和自律管理中提供重要参考。同时，还推出了一系列激励措施，如开通网下投资者注册绿色通道，旨在从声誉约束开始，逐步引导网下投资者规范报价行为，延长持股期限。

（文章来源：新华财经）