江苏汇林保大基金销售公司遭监管处罚
AI导读：
江苏证监局公告，江苏汇林保大基金销售公司因合规风控管理不健全及人员资质不足，被暂停接受新投资人开立交易账户申请，期限为12个月。
财中社12月30日电2024年12月30日，江苏证监局正式公告，对江苏汇林保大基金销售有限公司实施行政监管，暂停其接受新投资人开立交易账户申请，期限为一年。该处罚源于公司合规风控管理体系不完善及人员资质不达标。
具体而言，江苏汇林保大基金销售有限公司存在两大问题：一是未设立专门的合规风控管理部门，且未明确合规风控负责人，这一行为直接违反了相关监管规定；二是公司基金从业资格人员数量严重不足，低于监管要求的20人标准。针对上述问题，江苏证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》对公司采取了上述监管措施。若江苏汇林保大基金销售有限公司对处罚决定持有异议，可在规定期限内提出行政复议或提起法律诉讼。
（文章来源：财中社）
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