AI导读：

国泰君安拟通过向海通证券全体A股和H股换股股东发行股票的方式，换股吸收合并海通证券，并向国资公司募集配套资金。交易旨在强化金融服务功能，提升国际竞争力。



中证智能财讯报道，国泰君安（股票代码：601211）于12月24日正式公告，其在12月23日收到了上海证券交易所的正式通知，上交所已受理了国泰君安证券股份有限公司提出的换股吸收合并海通证券股份有限公司（股票代码：600837）并募集配套资金的申请。同日，中国证监会也对涉及本次交易的多个行政许可申请予以受理，这些申请包括国泰君安与海通证券的合并、海通证券的解散、海富通基金管理有限公司主要股东及实际控制人的变更、富国基金管理有限公司主要股东的变更，以及海通期货股份有限公司控股股东及实际控制人的变更等。

根据重组报告书（申报稿）内容，国泰君安计划通过向海通证券的全体A股和H股换股股东分别发行A股和H股股票的方式，实施换股吸收合并海通证券。同时，国泰君安还将向国资公司发行A股股票，募集不超过100亿元的配套资金。

本次合并旨在以服务金融强国和上海国际金融中心建设为目标，国泰君安和海通证券将共同强化功能定位，对标国际一流水平，努力成为直接融资的“服务商”、资本市场的“看门人”和社会财富的“管理者”。通过此次合并，两家公司将加快向具备国际竞争力与市场引领力的投资银行迈进，力求在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍和行业文化等方面达到国际领先水平。

值得注意的是，本次交易并不会导致国泰君安的控制权发生变更，其控股股东仍为国资公司，实际控制人仍为国际集团。

（文章来源：中国证券报·中证网）