多家私募机构遭监管警示,思考股份等业绩下滑产品清算
AI导读:
近日,多家知名私募机构因违规行为受到行政监管,其中包括思考股份和台州思考投资。两者均因私募基金业务管理不规范被浙江证监局出具警示函,且业绩呈现下滑趋势,多只基金产品已清算。
临近年末,私募基金行业迎来监管风暴。近日,多家知名私募机构因违规行为受到行政监管。12月16日,浙江思考私募基金股份有限公司(思考股份)及其关联公司台州思考投资管理有限公司均被浙江证监局出具警示函。
思考股份被出具警示函的原因主要包括:未按基金合同约定履行关联交易有关程序并披露相关信息、部分基金产品违反投资限制规定、未及时更新投资者信息等。此外,思考股份还存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。这些问题均暴露了公司在私募基金业务管理上的不规范。
同样,台州思考投资也因类似问题被警示。其违规行为包括部分基金产品违反投资限制规定、基金合同未对估值方法作出约定、合格投资者认定及适当性管理不规范等。这些问题同样反映出公司在私募基金业务管理上的疏忽。
思考股份作为新三板挂牌的私募机构,自2015年上市以来,曾三次增发募集资金,合计募集3.09亿元。然而,尽管拥有上市挂牌的优势,思考股份的业绩却难言乐观。近年来,公司营收和净利润均呈现下滑趋势,今年三季报更是显示净利润为亏损557万元。值得注意的是,思考股份旗下的多只基金产品已经清算。
台州思考投资的情况同样不容乐观。协会备案数据显示,该公司在暂行办法实施后成立的25只基金中,已有20只私募产品清算。此外,公司实际控制人岳志斌作为思考股份和台州思考的实际负责人员和基金投资经理,对上述问题负有主要责任,也被采取出具警示函的监督管理措施。
岳志斌具有丰富的投资银行和证券投资实战经验,曾带领团队通过大宗交易投资模式实现高年化净收益率。然而,此次违规事件无疑对其职业声誉和未来发展产生了负面影响。
私募基金行业作为金融市场的重要组成部分,其健康发展对于维护金融稳定、促进经济发展具有重要意义。因此,加强私募基金行业的监管,规范私募基金业务管理,是保障投资者权益、促进市场健康发展的必要举措。


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