上海新世纪资信评估遭罚，金融监管力度加强
AI导读：
中国人民银行上海市分行对上海新世纪资信评估投资服务有限公司及其责任人郭某某开出罚单，因未按规定备案及承诺低收费招揽业务，分别处以罚款，彰显金融监管严格性。
财联社9月9日讯中国人民银行上海市分行近日发布了一张罚单，剑指上海新世纪资信评估投资服务有限公司及其相关责任人，此举彰显了金融监管的严格性。罚单显示，上海新世纪资信评估投资服务有限公司的违法行为类型为：1、未按规定办理人员备案；2、违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定。
郭某某对新世纪评级以承诺低收费手段招揽业务的违法行为负有直接责任，这凸显了合规管理在企业运营中的重要性。
针对上述违法违规行为，中国人民银行上海市分行对上海新世纪资信评估投资服务有限公司给予警告，并处以罚款人民币66.5万元；对郭某某给予警告，并处以罚款人民币4.5万元，这一处罚措施体现了金融违规处罚的严肃性。
（文章来源：财联社）
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