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中证协公示D类保代名单，包括16位涉及多个案件被处罚的保代。此举旨在强化保代声誉约束，促进保代更加尽职尽责地开展工作，提升行业执业质量。

保代口碑“保卫战”已经全面启动。随着9月20日中证协发布修订后的《证券公司保荐业务规则》，新增的分类名单D（暂停业务类）已在中证协官网正式亮相。首批公示名单中，共有16位保代被列入，包括中信建投证券的刘能清、邱荣辉、汪家胜，广发证券的王鑫，中金公司的杨磊杰等。

这些保代因涉及紫晶存储、美尚生态景观、金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等多个轰动一时的案件，被监管机构采取了严厉的处罚措施，包括行政处罚、市场禁入、刑事追责等。处罚日期从2020年至2024年不等。

根据最新版本的《证券公司保荐业务规则》，被列入D类名单的保代主要有两种情况：一是最近三年内受过证监会行政处罚；二是被证监会或行业自律组织采取认定为不适当人选、暂不接受签字的文件等纪律处分，且在执行期的保荐代表人。D类名单具有动态调整的特点，随着监管措施的时间推进，名单中的保代也将有所变动。

目前，仍在生效期的保代约有6名，其中涉及中信建投、华西证券等券商。例如，中信建投的刘能清、邱荣辉因在紫晶存储项目中未尽责督导交易及关联交易，被广东监管局认定为不适当人选，并自行政监管措施决定作出之日起3年内不得担任保荐业务相关职务。而华西证券的张然、刘静芳则因在金通灵项目中未勤勉尽责，被江苏证监局认定为不适当人选，并受到深交所的处罚。

除了上述仍在生效期的保代外，D类名单中还包括近三年内受过证监会行政处罚的保代，共计15名。这些保代涉及的案件包括美尚生态、豫金刚石、乐视网等。其中，广发证券的王鑫、杨磊杰因在美尚生态项目中未勤勉尽责，出具的保荐书等文件存在虚假记载，被证监会给予警告并处罚款。

随着D类名单的公示，业界也关注到保代撤否情况的公示安排。新生效的保代负面评价公示机制将对A类名单做进一步完善，增加项目撤否信息。这将进一步促进保代更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，强化自律约束，提高执业质量。

整体来看，本次修订《证券公司保荐业务规则》旨在落实新“国九条”要求，强化对保代的声誉约束。通过分类名单的公示和动态调整机制，将促进保代更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保代的优胜劣汰，提升行业整体的执业质量。同时，这也对券商保代的管理提出了更高的要求，需要持续加强合规意识、优化风控机制等。