上证报中国证券网讯（记者顾颖）近日，贵州证监局正式发布了其2024年度的监管执法综述。据报告显示，贵州证监局在过去一年中持续强化了监管执法力度，坚决贯彻“长牙带刺”、有棱有角的监管原则，致力于通过高质量的监管执法，为辖区资本市场的健康发展保驾护航。

在2024年，贵州证监局共对103家涉及上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构以及中介服务机构进行了全面检查。期间，共采取了48项行政监管措施，对4起涉嫌违法违规的线索进行了立案调查，并作出了3项行政处罚决定，合计罚款金额高达1410万元。这些举措充分展示了贵州证监局在打击证券违法违规行为方面的显著成效，进一步巩固了“零容忍”的监管态势，并有效提升了监管执法的威慑力。

贵州证监局在2024年深入践行了资本市场的政治性和人民性，严肃查处了破坏市场秩序、违背“三公”原则以及侵害上市公司利益和投资者合法权益的违法行为。通过充分发挥稽查执法的“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能，贵州证监局以罚促改、以罚促管，有效实现了市场生态的涵养和修复。

围绕“防风险，强监管，促高质量发展”的主线，贵州证监局重点关注了重点领域、重点对象和潜在的“爆雷点”。通过健全全链条监管机制，贵州证监局有效提升了经营主体的规范运作水平。以债券违规行为为例，贵州证监局对26家债券发行人和资产证券化产品原始权益人进行了现场检查，对涉及信息披露、募集资金使用以及结构化、非市场化发行等问题，均从严采取了监管措施，有力整肃了债券市场的秩序。

在压实中介机构“看门人”责任方面，贵州证监局加大了对保荐机构、受托管理人、会计师事务所、律师事务所等中介机构的监管力度。通过严查未勤勉尽责行为，贵州证监局引导中介机构提升执业质量，确保他们真正发挥“看门人”的作用。

在推动行业机构规范经营方面，贵州证监局切实加大了对证券基金期货机构的监管力度。通过督促完善法人治理结构、强化合规和风险控制等措施，贵州证监局确保了这些机构的规范经营，并更好地发挥了服务功能。期间，贵州证监局对2家证券公司、10家证券分支机构、3家独立基金销售机构、4家银行类基金销售机构以及7家私募基金管理人进行了现场检查，并对违规行为实行了机构和个人“双罚”，共采取了9项行政监管措施。

展望未来，贵州证监局表示将继续认真贯彻落实中央金融工作会议精神和证监会党委的各项决策部署。通过突出强本强基、严监严管，贵州证监局将按照监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，持续加大监管执法力度，切实维护资本市场的“三公”原则，有效保护投资者的合法权益，并努力建设一个风清气正的贵州资本市场生态。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）