赣州银行基金销售违规遭江西证监局责令改正
AI导读:
赣州银行因基金销售业务部门负责人未取得从业资格、持证人员比例不达标等问题,被江西证监局责令改正,并记入证券期货市场诚信档案。
【大河财立方快讯】12月26日最新消息,江西证监局向赣州银行股份有限公司发出了责令改正的监管通知。
经过详细调查,赣州银行在基金销售业务方面存在多项违规操作。具体而言,其总行以及部分下辖分支行存在基金销售业务部门负责人未获取基金从业资格的情况,同时,总行负责基金销售业务的部门中,持有基金从业资格的人员比例未达标,低于部门员工总数的二分之一。
针对上述违规情况,江西证监局依据相关法律法规,正式对赣州银行采取了责令改正的行政监管措施,并将此次事件记录在证券期货市场的诚信档案中,以示警戒。
(信息来源:大河财立方,确保内容准确无误。)
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