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  • 多家第三方投顾公司因违法违规行为被重罚

    随着A股行情回暖,非法证券活动频繁,多家第三方投顾公司因违法违规行为被重罚。违规问题集中在误导性宣传、变相承诺收益、人员资质不合规等,投资者需警惕服务过程中的违规行为。...

    2026-03-19
  • 九方智投净利增逾2倍 遭监管暂停新增客户

    九方智投披露2025年未经审计业绩预告,归母净利润同比增长超2倍。然而,公司因违规被暂停新增客户3个月。证券投顾行业面临监管趋严,多家机构被处罚。...

    2026-02-13
  • 监管再出手:近20家第三方投顾机构被暂停新增客户

    本文报道了近期监管层对第三方投顾机构的处罚情况,包括北京天相财富、慧研智投和深圳珞珈投资等多家机构因违规被暂停新增客户。文章还提到近年来证券投资咨询行业迅猛发展但合规问题频发的情况。...

    2026-01-19
  • 慧研智投被责令改正并暂停新增客户

    慧研智投科技有限公司因存在误导性宣传、合规管控不到位等问题被证监会责令改正,并暂停新增客户3个月。...

    2026-01-17
  • 证监会重拳出击:21家投顾公司被暂停新增客户,合规问题频发引关注

    近日,证监会公布了一批被采取暂停新增客户监管措施的投顾公司名单,共21家公司上榜。其中,慧研智投、巨丰投资及爱赢投顾等频繁违规,凸显部分投顾公司合规意识淡薄。随着资本市场活跃度提升,投顾行业乱象增多,监管部门对此类违规行为保持高压态势。...

    2025-01-22