9月12日，厦门证监局公布行政处罚，楼某民因内幕交易广某科技股票，获利490.64万元，被罚没1962.57万元。其交易行为异常，被认定违反《证券法》。楼某民可申请复议或诉讼，但处罚不停止执行。...

7月23日，厦门证监局发布3份行政处罚决定书，涉及3名证券从业人员违规炒股，分别被处以罚款，其中一人违规炒股成交近千万元，累计盈利5579.29元，被罚款4万元。...

厦门证监局针对券商从业人员违规买卖证券行为发布三张行政处罚决定书，金圆统一证券王健、长城国瑞证券郑瀚与陈仲宾三人因违规炒股各被罚款4万元，凸显证券监管“严监管、零容忍”态度。...

今年以来，多地证监局对私募机构违规行为采取严监管措施，包括出具警示函、责令改正等。在严监管下，私募行业环境持续优化，不良私募机构有序退出，有利于规范行业秩序、维护投资者利益。...

长城国瑞证券因员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺等问题被厦门证监局责令改正。近年来，证券行业对信息技术的重视程度不断提升，首席信息官成为券商高管团队的重要成员。...

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券采取警示函的行政处罚监管措施，因其员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题。此次处罚再次凸显出监管对证券公司治理架构完善度的重视。...

长城国瑞证券因员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺以及私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位等问题，再次被厦门证监局责令改正，并记入诚信档案。公司需高度重视并落实整改措施。...

厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施，因其存在员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题。...

一家第三方投顾公司员工通过“快手”平台公开荐股，导致公司、员工及董事长均受到监管处罚。同时，国家网信办严厉打击非法荐股等金融信息乱象，提醒广大网民注意风险。...

厦门证监局对鑫鼎盛控股发布监管公告，指出其员工周伟成通过“快手”平台擅自公开分析和推荐个股，且公司反洗钱工作存在漏洞。证监局对公司采取责令改正措施，并对相关责任人进行处罚。...

厦门证监局联合多部门指导厦门上市公司协会举办专题培训会，通报财务造假惩防体系建设情况，提出提升上市公司质量和投资价值要求，强调并购重组规范运作。...