四川证监局披露，华安证券成都东大路营业部人员田柯因向客户推介虚假金融产品被责令改正，营业部被出具警示函。这是年内首份针对该违规行为的营业部罚单，暴露出证券行业廉洁从业管理漏洞。...

中基协发布修订后的《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，针对廉洁风险新情况、新问题加强党建引领、完善监督机制、强化内控管理。建议培育廉洁文化氛围、构建全流程内控机制、强化问题查找及整改、强化外部监管，为资本市场健康发展贡献力量。...

中国证券投资基金业协会对《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订，旨在加强基金行业廉洁从业管理，包括发挥党建引领作用、完善监督机制、加强内控管理、细化业务环节要求及加强自律管理等四大要点。...

中基协发布修订后的《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，聚焦四大方面：党建引领下的廉洁监督机制、强化内控管理、细化业务廉洁要求及加强自律管理，共5章28条，即刻起正式施行。...

中基协对《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行修订，旨在加强基金经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理。修订内容包含四大要点，旨在共同构建基金行业廉洁从业的新生态。...

3月21日，中证协发布修订后的《证券公司文化建设实践评估指标》，旨在强化党建引领、廉洁从业管理，防范重大声誉事件，发挥行业智库作用。评估指标分为基础指标、加分指标和扣分指标，旨在推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。...

中国证券业协会要求证券公司、证券投资咨询公司报送2024年从业人员内部问责、激励约束机制执行、投资行为管理、廉洁从业制度执行四大类内容，透露出监管重点，涉及薪酬管理、廉洁从业等多个方面。...

随着资本市场改革深化，证券行业廉洁从业管理成为焦点。证监会发布指导意见加强监管，违规罚单数量激增。本文分析违规原因，并建议从外部监管、证券公司、从业人员三个层面构建“三位一体”风险防范体系。...