投顾“龙虾”凭借AI技术为投资者提供基金诊断、财务规划等服务，但也面临安全、合规等挑战。未来，人机协同的智能投顾模式或将成为行业主流。...

近日监管接连开出四张罚单针对券商和投顾机构的违规行为。国投证券一营业部因营销活动管理不到位被警示；凯石投顾因多项违规被暂停新增客户6个月；另一名从业人员无证直播荐股也被警示。此外,中国证券业协会提出以“分类监管、扶优限劣”为核心导向推动行业高质量发展。...

11月26日，“2025广州投资顾问大会暨财富管理转型发展会议”在广州南沙举行。会议指出公募基金投顾迎来发展新机遇，推动行业高质量发展。目前基金投顾业务已由首批18家机构增至60家。...