上证报中国证券网讯5月20日，在上海证券报主办的证券投资咨询行业创新发展研讨会上，来自汇正财经、朝阳永续、进门财经、绩牛科技、高能云科技、云南约牛、海能投顾等多家行业机构代表围绕智能转型、AI赋能与合规...

（感谢申万宏源证券、东北证券相关营业部对本调查的支持。上图为部分调查结果）
　　□ 投顾群体普遍看好二季度中国经济复苏态势。政策托底和持续发力是受访投顾对经济复苏预期稳固的核心支撑
　　□ 逾七成受访投顾...

　　新三板市场现荐股“杀猪盘”！
　　上海金山法院近日公布的一则判例显示，无“投顾”资质的赵某某冒用他人身份、骗取投资者账户控制权，并勾结上游拉抬股价、诱骗高位接盘。其个人违法获得佣金380余万元，并导致投资者亏...

　　4月30日，北京证监局公布行政监管措施决定书，对北京格隆汇投资顾问有限公司（简称“格隆汇投顾”）采取监管谈话的监管措施。
　　经查，格隆汇投顾公司存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、...

　　中经实习记者王力凝记者夏欣上海报道
　　4月24日，在晨星（中国）2026年度投资峰会上，晨星中国董事长陈鹏表示，中国基金行业从传统卖方销售模式向买方投顾模式转型的“拐点”已经到来，并正在加速。
　　监管层面，2026年以...

　　南方基金正式对外发布“打造财富管理的中国服务品牌”宣言。宣言以“金融为民”为初心、“长期主义”为方向、“深度陪伴”为使命，明确“以人为本、以时为友、以信为基”三大承诺，提出将客户期许作为服务起点、以长...

　　4月7日，中国证券监督管理委员会上海监管局披露的一则监管措施显示，和讯信息科技有限公司上海分公司（以下简称“和讯上海分公司”）因在开展投资顾问业务中存在多项违规行为，被证监会上海监管局采取责令改正及责令暂停新...

　　①因涉嫌严重违纪违法，郑州建投集团原党委书记、董事长、总经理秦广远被查；
　　②三门峡市投资集团拟发行5亿元中票，偿还存量债务融资工具本金；
　　③因内幕交易罪，鹏鹞环保实控人王洪春判处有期徒刑二年六个月，缓刑...

国内多家券商已布局TAMP平台以加速财富管理转型, 但仍面临政策边界模糊, 买方投顾生态不成熟, 盈利模式未闭环等挑战. 文章还提到, 中证协发布的投顾能力素质模型与TAMP高度契合, 但国内TAMP仍处于早期探索阶段, 尚未形成可复制的模式. 尽管面临挑战, 但受访人士认为, TAMP是券商财富管理的确定性方向, 将在中长期内从试点走向全面普及....

且慢因系统升级导致误操作赎回基金以扣除投顾服务费。公司回应称将对此次涉及的应收投顾费做免收处理并退回至盈米宝。...

投顾“龙虾”凭借AI技术为投资者提供基金诊断、财务规划等服务，但也面临安全、合规等挑战。未来，人机协同的智能投顾模式或将成为行业主流。...

近日监管接连开出四张罚单针对券商和投顾机构的违规行为。国投证券一营业部因营销活动管理不到位被警示；凯石投顾因多项违规被暂停新增客户6个月；另一名从业人员无证直播荐股也被警示。此外,中国证券业协会提出以“分类监管、扶优限劣”为核心导向推动行业高质量发展。...

11月26日，“2025广州投资顾问大会暨财富管理转型发展会议”在广州南沙举行。会议指出公募基金投顾迎来发展新机遇，推动行业高质量发展。目前基金投顾业务已由首批18家机构增至60家。...