上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会年度首次会议召开，参会名单扩容至75家公募的总经理层面。会议对D基金公司行政处罚事件所暴露的合规短板予以关注，要求基金公司严守销售合规底线，禁止与不具备资质的互联网‘大V’合作。多地公募机构已全面暂停与互联网‘大V’的任何业务合作。...

近期多家中小银行宣布暂停借记卡境外交易功能以防范资金流动风险。此举旨在提升合规风控能力并保障客户账户资金安全。分析人士指出此举是阶段性风险应对措施。...

中国银行间市场交易商协会发布通知，提示各机构做好债券交易记录保存工作，指出部分机构存在内控缺失、合规风控流于形式等问题。协会将加大对违规行为的惩戒力度，并强调各市场参与者需提高合规意识和履职水平。...

交易商协会发布通知，提示各机构做好债券交易记录保存工作，强调内控和合规风控的重要性，对违规行为将严厉处罚。...

截至2025年末，81家券商机构累计收到181张罚单；400名从业人员被监管采取措施；巨额罚款指向违规高管。证监会强调合规风控为行业生命线。...

证监会主席吴清在第八次会员大会上表示，证券行业虽有所提升，但专业水平和创新能力仍需提升，合规风控体系需完善。与国际金融机构相比，存在差距。行业需坚持问题导向，久久为功补齐短板。...

9月30日，证监会修订完善证券期货吹哨人奖励规定，完善奖励条件，优化奖励程序，提高奖励标准，大案要案奖金上限提至100万元，强化吹哨人保护与追责机制。...

私募业生态正发生积极变革，今年以来超800家私募注销，主动注销占比超50%。行业监管细化下，私募自律水平提升，合规发展成主旋律。百亿梯队洗牌加速，合规与风控成核心竞争力。...

9月12日，证监会发布《期货公司分类评价规定》，完善分类评价制度，反映期货公司合规风控能力，引导期货公司合规稳健经营，为行业高质量发展指明方向。...

8月22日，证监会发布实施《证券公司分类评价规定》，旨在完善分类监管体系，突出扶优限劣，引导证券公司聚焦高质量发展，强化合规风控与服务实体经济能力。...

8月22日，中国证监会公布修改《证券公司分类监管规定》的决定。该规定自2009年实施后历经三次修改，此次对照防风险强监管促高质量发展要求再次完善。修改后标题调整，内容突出促进功能发挥、引导高质量发展等，自2025年8月22日起施行，将助力证券行业发展。...

7月28日，江苏证监局发布公告，中富私募基金管理(南京)有限公司因专职合规风控负责人兼任冲突职务，从事投资管理业务，被采取出具警示函的行政监管措施。...

今年以来，海南、四川、深圳等地证监局对违规私募采取行政监管措施，中基协发布纪律处分书超200张，注销私募超600家。监管多方面出手打击私募违规问题，行业优胜劣汰加速，私募管理人需提升合规风控水平。...

多家保险公司举行2025年半年度经营工作会议，总结上半年业绩，定调下半年工作重点，降本增效与合规风控成为各家险企共同强调的重点工作。...

中国证券业协会正在业内开展全面调研，旨在为《中国证券业发展报告（2025）》筑底。调研覆盖券商关键业务环节，重点聚焦合规风控与市场稳定，同时关注券商数字化转型实践。...