证监会主席吴清在第八次会员大会上表示，证券行业虽有所提升，但专业水平和创新能力仍需提升，合规风控体系需完善。与国际金融机构相比，存在差距。行业需坚持问题导向，久久为功补齐短板。...

9月30日，证监会修订完善证券期货吹哨人奖励规定，完善奖励条件，优化奖励程序，提高奖励标准，大案要案奖金上限提至100万元，强化吹哨人保护与追责机制。...

私募业生态正发生积极变革，今年以来超800家私募注销，主动注销占比超50%。行业监管细化下，私募自律水平提升，合规发展成主旋律。百亿梯队洗牌加速，合规与风控成核心竞争力。...

9月12日，证监会发布《期货公司分类评价规定》，完善分类评价制度，反映期货公司合规风控能力，引导期货公司合规稳健经营，为行业高质量发展指明方向。...

8月22日，证监会发布实施《证券公司分类评价规定》，旨在完善分类监管体系，突出扶优限劣，引导证券公司聚焦高质量发展，强化合规风控与服务实体经济能力。...

8月22日，中国证监会公布修改《证券公司分类监管规定》的决定。该规定自2009年实施后历经三次修改，此次对照防风险强监管促高质量发展要求再次完善。修改后标题调整，内容突出促进功能发挥、引导高质量发展等，自2025年8月22日起施行，将助力证券行业发展。...

7月28日，江苏证监局发布公告，中富私募基金管理(南京)有限公司因专职合规风控负责人兼任冲突职务，从事投资管理业务，被采取出具警示函的行政监管措施。...

今年以来，海南、四川、深圳等地证监局对违规私募采取行政监管措施，中基协发布纪律处分书超200张，注销私募超600家。监管多方面出手打击私募违规问题，行业优胜劣汰加速，私募管理人需提升合规风控水平。...

多家保险公司举行2025年半年度经营工作会议，总结上半年业绩，定调下半年工作重点，降本增效与合规风控成为各家险企共同强调的重点工作。...

中国证券业协会正在业内开展全面调研，旨在为《中国证券业发展报告（2025）》筑底。调研覆盖券商关键业务环节，重点聚焦合规风控与市场稳定，同时关注券商数字化转型实践。...

近日，中国期货业协会公布纪律处分决定书，弘业资本、渤海融盛等多家期货风险管理子公司因场外衍生品业务违规受罚，凸显该业务整治重点及合规风控重要性。...

中国证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，旨在完善评价框架，优化业务发展指标，引导证券公司强化合规风控，服务实体经济和资本市场高质量发展。...

近日，山东证监局对利得资本管理有限公司开出罚单，揭露其虚假宣传、保本保收益承诺、挪用基金财产等12项违规行为，凸显私募基金合规管理漏洞，引发行业对私募合规问题的关注。...

中国证监会发布《期货公司分类评价规定(征求意见稿)》，旨在优化期货公司监管体系，提升行业合规风控水平。征求意见稿明确了扣分标准，优化了加分机制，并简化了评价流程。...

近日，有券商因证券直播违规收到监管警示函，引发广泛关注。文章探讨了证券直播为券商带来的机遇与挑战，以及券商如何完善风险内控管理体系、优化考核机制、利用科技提升合规管理效率，实现创新与风险的平衡。...