今年以来，资本市场罚单密集落地，监管部门对上市公司违法违规行为进行严厉处罚，包括罚款、立案调查等，并加强对关键人员的追责力度。同时，监管部门还加强事前防范和事中干预，利用技术手段提高监管效率。高频次的罚单惩戒和高强度的执法震慑释放出“严”的信号与“治”的决心。...

监管部门一季度开出逾300张罚单，反映监管“长牙带刺”、动真碰硬。今年追责处罚直指到人，对“关键少数”追责力度空前。高频次的罚单惩戒、高强度的执法震慑，释放出“严”的信号与“治”的决心，倒逼市场参与主体形成合规自觉。...

今年以来，资本市场罚单密集落地，监管部门对违规行为的处罚力度加大，追责目标更准，反应速度更快，处罚力度更狠。这一系列举措旨在推动资本市场走向成熟，保护投资者利益。...

今年以来，资本市场罚单密集落地，监管部门对违规行为的处罚力度加大，追责目标更准，反应速度更快，处罚力度更狠。这一系列举措旨在推动资本市场走向成熟，保护投资者利益。...

今年以来，资本市场罚单密集落地，监管部门对上市公司违法违规行为进行严厉处罚，包括罚款、立案调查等，并加强对关键人员的追责力度。同时，监管部门还加强事前防范和事中干预，利用技术手段提高监管效率。高频次的罚单惩戒和高强度的执法震慑释放出“严”的信号与“治”的决心。...

今年以来，资本市场罚单密集落地，监管部门对上市公司违法违规行为进行严厉处罚，包括罚款、立案调查等，并加强对关键人员的追责力度。同时，监管部门还加强事前防范和事中干预，利用技术手段提高监管效率。高频次的罚单惩戒和高强度的执法震慑释放出“严”的信号与“治”的决心。...

监管部门一季度开出逾300张罚单，反映监管“长牙带刺”、动真碰硬。今年追责处罚直指到人，对“关键少数”追责力度空前。高频次的罚单惩戒、高强度的执法震慑，释放出“严”的信号与“治”的决心，倒逼市场参与主体形成合规自觉。...

监管部门一季度开出逾300张罚单，反映监管“长牙带刺”、动真碰硬。今年追责处罚直指到人，对“关键少数”追责力度空前。高频次的罚单惩戒、高强度的执法震慑，释放出“严”的信号与“治”的决心，倒逼市场参与主体形成合规自觉。...

上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会年度首次会议召开，参会名单扩容至75家公募的总经理层面。会议对D基金公司行政处罚事件所暴露的合规短板予以关注，要求基金公司严守销售合规底线，禁止与不具备资质的互联网‘大V’合作。多地公募机构已全面暂停与互联网‘大V’的任何业务合作。...

中国银行间市场交易商协会发布通知，提示各机构做好债券交易记录保存工作，指出部分机构存在内控缺失、合规风控流于形式等问题。协会将加大对违规行为的惩戒力度，并强调各市场参与者需提高合规意识和履职水平。...

交易商协会发布通知，提示各机构做好债券交易记录保存工作，强调内控和合规风控的重要性，对违规行为将严厉处罚。...

截至2025年末，81家券商机构累计收到181张罚单；400名从业人员被监管采取措施；巨额罚款指向违规高管。证监会强调合规风控为行业生命线。...

证监会主席吴清在第八次会员大会上表示，证券行业虽有所提升，但专业水平和创新能力仍需提升，合规风控体系需完善。与国际金融机构相比，存在差距。行业需坚持问题导向，久久为功补齐短板。...