开源证券新增恢复执行记录，标的1.26亿元。公司IPO折戟，债券承销业务因违规被暂停，投行收入骤降。大连证监局开出罚单，揭露内控漏洞。开源证券保荐的IPO项目撤否率高，经纪业务利润下滑。...

某上市公司销售人员涉嫌职务侵占，通过伪造合同等虚构销售业务，非法占有公司财产。案件暴露上市公司内控存在重大缺陷，需加强内部控制，落实“四眼原则”，完善客户核查机制，全流程监控销售业务，并利用大数据预警异常。...

徽商期货因网络推广服务中变相支付居间报酬被训诫，反映内控管理漏洞。安徽证监局多次责令改正，高管责任追究机制强化，期货市场监管持续高压。...