发行承销环节新规发布:细化监管要求 强化违规惩处
2月6日,沪深交易所发布修订后的发行承销违规行为监管指引,旨在通过细化监管规则、完善违规情形,提高监管透明度。新规强调分类监管、过罚相当,并新增限期整改要求。同时,对违规行为进行更具体的量化考量,涉及行贿或受贿将从重处理,而中介机构勤勉尽责可从轻处理。...
沪深交易所修订发行承销违规行为监管指引
沪深交易所修订并发布发行承销违规行为监管指引,完善监管处理原则和工作方式,完善违规量罚认定情形,完善加重处理情形,完善减轻处理情形,并加强对投资价值研究报告的监管要求。...
沪深交易所发布发行承销违规行为监管指引
沪深交易所修订并发布发行承销违规行为监管指引,完善监管处理原则和工作方式,包括实施自律处分“坚持分类监管、精准追责”,并明确交易所可以视违规情节轻重,要求当事人限期整改。新规还规定了对投资价值研究报告的监管要求。...





