上海证监局发布多则行政监管措施，华林证券上海分公司及相关员工因违规被点名。自2024年以来，华林证券多次被监管点名，涉及违规行为多样，包括委托第三方揽客、信息存疑未核实等。...

地方证监局披露多则行政监管措施，中信证券济南分公司基金销售违规，中信建投证券企业督导存在问题，财通证券境外子公司管理存违规，均被采取出具警示函措施。...

财联社9月18日讯，证券营业部开户招揽不规范与投资顾问场外期权违规等问题频发，湖南证监局披露三张罚单。市场回暖下合规考验严峻，年内券商罚单高企，监管层释放明确信号，券商需将合规转为核心能力。...

四川证监局披露，华安证券成都东大路营业部人员田柯因向客户推介虚假金融产品被责令改正，营业部被出具警示函。这是年内首份针对该违规行为的营业部罚单，暴露出证券行业廉洁从业管理漏洞。...

中证协通报今年第二批自律处分案例，涉及虚假材料执业登记、有偿出借信息、薪酬与项目收入挂钩等六大问题，强调证券合规与文化建设的重要性。...

9月5日，海南证监局披露财达证券海南分公司前老总敖义私下代客操作证券账户，累计交易3.29亿元，亏损271.66万元，被警告并罚款15万元。今年以来，多家券商因从业人员私下接受客户委托买卖证券等问题被采取监管措施。...

泰禾集团董事长被留置，公司存在资产冻结情况。同时，泰禾集团未按规定披露重大诉讼，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏，被证监会处罚。此外，泰禾集团2023年因股价连续低于1元/股退市。...

7月7日晚，瑞斯康达公告董事长兼总经理李月杰和董事朱春城因涉嫌违规披露被采取刑事强制措施，此事件与2023年证监会行政处罚同一事项，凸显了证券市场合规的重要性。...

6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部采取出具警示函措施，因其未能有效防控员工销售非代销产品行为，处理投资者投诉和纠纷不当，被指出在合规管理、客户服务等方面存在不足。...