沪深交易所修订并发布发行承销违规行为监管指引，完善监管处理原则和工作方式，包括实施自律处分“坚持分类监管、精准追责”，并明确交易所可以视违规情节轻重，要求当事人限期整改。新规还规定了对投资价值研究报告的监管要求。...

交易商协会在2025年对银行间债券市场的违规行为进行了全面查处，全年作出自律处分143家（人）次，涉及机构108家，对79家机构的轻微违规行为给予自律管理措施。...

交易商协会在2025年全面查处各类违规行为，并作出自律处分143家（人）次。这些处分涉及机构108家，并对79家机构的轻微违规行为给予自律管理措施。...

银行间交易商协会在2025年共进行了143次自律处分，包括诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告和公开谴责。全年对发行人、信增机构、主承销商和评级机构进行了相应的自律处分。...

中国证券业协会近日通报了2025年第三批自律处分典型案例，涉及证券从业人员水平评价测试中的多种违规行为。这些案例包括大规模外部人员违规报考、个人冒名替考、拍摄试题及有组织作弊等乱象。...

金堂县兴金开发建设投资有限责任公司因非市场化发行债券等违规行为，遭中国银行间市场交易商协会自律处分，被警告并需全面整改，时任董事长亦被警告。...

中证协通报今年第二批自律处分案例，涉及虚假材料执业登记、有偿出借信息、薪酬与项目收入挂钩等六大问题，强调证券合规与文化建设的重要性。...

中国银行间市场交易商协会对多家机构进行自律处分，涉及私募机构充当通道工具、返费中介等问题。监管部门已出台明确指引，严监管趋势仍将延续，以维护市场公平公正。...

财联社讯，中国银行间交易商协会披露多份处分公告，私募成处罚重点。上海复熙等私募因协助发行人非市场化发行受罚，面临多重监管处罚。协会持续加大查处力度，规范债券发行秩序。...

8月8日，银行间市场交易商协会对复熙资产、上海寰财、江苏煜宁、中原期货及中证鹏元五家企业进行自律处分，因其涉及非市场化发行、评级违规等行为，影响市场秩序。...

8月8日晚间，中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息，中证鹏元因多项违规被警告、责令改正，中原期货也因协助发行人“自融”被警告。中证鹏元近年来多次收到监管罚单，此次再因评级违规受罚。...

中国银行间市场交易商协会新规剑指债市发行“价格战”乱象，从全流程把控，遏制发行定价扭曲等现象。监管部门秉持“零容忍”方针，严厉打击违法违规行为，推动债市规范、健康发展。...

7月14日，交易商协会发布五则自律处分公告，四家资管公司及一名个人因协助发行人“自融”和“返费”发行等违规行为被警告或严重警告，旨在遏制行业恶性竞争，推动市场回归专业化、市场化轨道。...

中证协建立自律处分典型案例通报机制，通报四起典型案例，包括虚构第三方服务、利益冲突审查不严、财务报销不规范、廉洁从业考察不全面等，旨在提升证券业合规意识和能力，为行业健康发展提供有力保障。...

中国证券业协会建立自律处分典型案例通报机制，通报四起典型案例，聚焦虚构第三方服务、利益冲突审查不严、财务报销不规范、廉洁从业考察不全面等问题，旨在强化行业自律，规范执业行为，提升合规监管水平。...