中国证券业协会近日通报了2025年第三批自律处分典型案例，涉及证券从业人员水平评价测试中的多种违规行为。这些案例包括大规模外部人员违规报考、个人冒名替考、拍摄试题及有组织作弊等乱象。...

金堂县兴金开发建设投资有限责任公司因非市场化发行债券等违规行为，遭中国银行间市场交易商协会自律处分，被警告并需全面整改，时任董事长亦被警告。...

中证协通报今年第二批自律处分案例，涉及虚假材料执业登记、有偿出借信息、薪酬与项目收入挂钩等六大问题，强调证券合规与文化建设的重要性。...

中国银行间市场交易商协会对多家机构进行自律处分，涉及私募机构充当通道工具、返费中介等问题。监管部门已出台明确指引，严监管趋势仍将延续，以维护市场公平公正。...

财联社讯，中国银行间交易商协会披露多份处分公告，私募成处罚重点。上海复熙等私募因协助发行人非市场化发行受罚，面临多重监管处罚。协会持续加大查处力度，规范债券发行秩序。...

8月8日，银行间市场交易商协会对复熙资产、上海寰财、江苏煜宁、中原期货及中证鹏元五家企业进行自律处分，因其涉及非市场化发行、评级违规等行为，影响市场秩序。...

8月8日晚间，中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息，中证鹏元因多项违规被警告、责令改正，中原期货也因协助发行人“自融”被警告。中证鹏元近年来多次收到监管罚单，此次再因评级违规受罚。...

中国银行间市场交易商协会新规剑指债市发行“价格战”乱象，从全流程把控，遏制发行定价扭曲等现象。监管部门秉持“零容忍”方针，严厉打击违法违规行为，推动债市规范、健康发展。...

7月14日，交易商协会发布五则自律处分公告，四家资管公司及一名个人因协助发行人“自融”和“返费”发行等违规行为被警告或严重警告，旨在遏制行业恶性竞争，推动市场回归专业化、市场化轨道。...

中证协建立自律处分典型案例通报机制，通报四起典型案例，包括虚构第三方服务、利益冲突审查不严、财务报销不规范、廉洁从业考察不全面等，旨在提升证券业合规意识和能力，为行业健康发展提供有力保障。...

中国证券业协会建立自律处分典型案例通报机制，通报四起典型案例，聚焦虚构第三方服务、利益冲突审查不严、财务报销不规范、廉洁从业考察不全面等问题，旨在强化行业自律，规范执业行为，提升合规监管水平。...

中国银行间市场交易商协会公布了2024年度自律处分经典案例，包括信托公司未履行审慎关注义务、私募基金为自融发行提供全方位服务等5起案件，旨在强化市场纪律，严惩违规行为，警示各市场参与主体必须严格遵守自律规定。...

2024年，中国银行间市场交易商协会持续强化市场自律管理，全年对91家机构启动立案调查，并作出88家（人）次自律处分。协会建立典型违规情形专项提示机制，发布新版做市评价指标和经纪行情，提升市场透明度和监管效能。...

中国银行间市场交易商协会对西安投资、江苏宏图高科技等9家债务融资工具发行人或信用增进机构进行自律处分，涉及未按期披露定期财务信息、虚假记载等违规行为。...

银行间市场交易商协会对债券市场一级发行业务的规范行动备受关注，针对非市场化发行行为采取自律处分。非市场化发行扭曲市场价格信号，增加投资者风险定价难度。市场呼吁加大监管力度，完善债券市场基础制度。...