亿元罚单敲响私募内控警钟,合规管理亟待加强
浙江证监局披露,某私募关联企业IT人员窃取未公开交易信息,趋同交易获利近9000万元,被罚没1.77亿元。私募设立关联科技公司暗藏合规风险,需加强内控体系,重视科技人员合规培训,建立严格信息隔离机制。...
证监会重拳出击:3张超亿元市场操纵罚单曝光
证监会近期发布了针对何某儒、杨某、谢某三人的市场操纵行为罚单,合计罚没金额超过7亿元。证监会强调将集中力量打击内幕交易、操纵市场等违法行为,保护中小投资者利益。...
浙江证监局披露,某私募关联企业IT人员窃取未公开交易信息,趋同交易获利近9000万元,被罚没1.77亿元。私募设立关联科技公司暗藏合规风险,需加强内控体系,重视科技人员合规培训,建立严格信息隔离机制。...
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