2024年券商经纪业务违规频发，罚单数量高达84张，涉及48家券商。违规行为包括向非营销岗位下发营销任务、借助第三方揽客等。实名制管理和适当性管理也存在疏漏。券商需加强合规管理，确保业务稳健发展。...

2024年债市“牛市”行情贯穿全年，但违规行为频发。监管部门严监管加码，曝光了一批违规案例，中小金融机构成被点名对象。未来，随着监管力度加强和市场机制完善，债市将迎来更健康发展。...

钜洲资产管理（上海）有限公司因私募基金业务中存在多项违规行为，包括利用基金财产牟利、挪用基金财产、玩忽职守等，被监管机构出具警示函。公司可申请行政复议或提起诉讼，但监管措施将继续执行。...

中国证监会上海监管局发布通告，钜洲资产管理私募基金业务负责人胡天翔因多项违规行为，包括利益输送、挪用基金财产及未如实披露信息等，受到出具警示函的监管处罚。...

人民银行对上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务的行为进行处罚，没收违法所得并罚款，多名高管被追责。...

广东证监局对水木博雅私募基金管理有限公司因多项违规行为发布警示函，要求其在30日内提交书面整改报告，并对相关责任人员进行问责。...

辽宁弘历投资咨询有限公司因人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范等多项违规行为，被辽宁证监局责令整改，需在30日内提交书面整改报告。...

截至2024年底，证券行业年内接到237张罚单，违规行为多样化。文章深度解析违规类型、业务领域及原因，并探讨监管措施与行业发展方向。...

一家拟IPO企业因IPO过程中的违规行为，其多家中介机构被深交所处罚。深交所对民生证券、中汇会计师事务所等机构采取了书面警示和通报批评的监管措施。此次违规行为主要涉及未充分核查发行人采购价格的公允性等问题。...

上交所本周对东方集团、ST东时等多家公司的违规行为启动纪律处分程序，并对102起证券异常交易行为采取监管措施。同时，上交所提醒投资者要密切关注相关风险，理性投资。...

湖北无为股道科技有限公司因在员工内控管理、分支机构管控及营销宣传上存在违规行为，被湖北证监局采取暂停新增客户三个月的监管措施。...

12月18日，央行约谈债市行情中部分交易激进的金融机构，要求关注利率风险，提高投研能力，加强债券投资稳健性，并严厉查处违规行为，保持常态化执法检查，对债市违法违规行为零容忍。...

上海证监局针对淳厚基金及相关股东涉嫌的私下转让股权未报告、信息披露违规等行为，已开展立案调查，并将依法严肃处理。...

上海证监局对淳厚基金及相关股东涉嫌违规行为展开立案调查，表示将依法查办，严肃处理。涉及私下转让股权、信息披露违规等行为，监管部门已采取多项监管措施。...

淳厚基金因存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，被上海证监局依法采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员采取严厉措施。目前，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。...