人民银行广东省分行公示行政处罚，支付机构广东汇卡因违反商户管理规定、违反机构管理规定、未按规定保存客户身份资料和交易记录等三项违法行为，合计罚没金额约948万元。同时，其法定代表人也被罚款5万元。目前该公司牌照续展尚无新进展。...

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，包括公开推荐个股、误导性营销宣传及承诺投资收益等。部分投顾企业被责令改正并暂停新增客户。这些案例提醒市场参与者，合规运作是投资顾问行业的生命线。...

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，包括公开分析和推荐个股、误导性营销宣传、承诺投资收益等。地方证监局要求违规企业高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。...

近日，国家金融监督管理总局和田监管分局发布罚单，多家保险公司因套取费用、未经批准变更营业场所、保险业务管理不到位等问题被罚款，相关责任人也被警告并罚款，彰显了金融监管部门对保险市场违规行为的严厉打击态度。...

近日，江苏盈诚信资产管理有限公司及实控人吴俊乐因“假借”知名基金公司业绩入选政府性投资基金管理人并争取到南京市江北新区政府基金管理人资格而引发关注。盈诚信在管理政府投资基金过程中，出现关联方低价受让、隐秘入股跟投等非正常现象。江苏省财政厅已开展调查核实并将依法处置。...

中国证监会官网一次性披露9张罚单，直指券商投行业务违规行为，涉及多家券商。罚单暴露出质控内核执行不力、尽职调查不充分等问题，为券商行业合规发展敲响警钟。同时，证监会强调券商需加强内控管理，提升业务质量。...

2025年一季度，超过20家支付机构因违规行为被罚，罚没总额超6326万元。3月份5家支付机构合计新增6张罚单，包括盛迪嘉支付、银盛支付、中付支付等。一季度支付机构违规行为主要集中在违反反洗钱业务管理规定、违反商户管理规定等领域。同时，4家支付机构被撤销牌照。...

3月31日，西安市西咸新区查处5起校外培训违规行为，涉及学霸帮学、智海马科技等机构。西咸新区依据相关法规对违规行为实施行政处罚，持续推进校外培训机构的规范治理。目前，违规机构已被责令停办并退还费用，案件正在进一步调查中。...

上期所发布违规处理决定，刘某锋控制他人期货账户通过相互交易转移资金、扰乱市场秩序，被处以通报批评、万元罚款等处罚。此举彰显上期所维护市场秩序的决心。...

开年以来，多家第三方投顾机构因夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等违规行为受到监管部门处罚。本文梳理了今年以来受罚的第三方投顾机构情况，并提醒投资者提高警惕，审慎选择投顾机构。...

近日，甘肃省金融监管局对多家保险机构及其相关责任人进行了处罚，涉及未严格执行经备案的保险费率、车险费用数据不真实等问题，彰显了监管机构对保险行业违法违规行为的高压态势。...

2024年至少有43家券商因跟投行业务违规收到罚单，凸显出券商投行违规现象的普遍性。头部券商在违规罚单中占据“头部”位置，违规行为涉及多个领域和人员。券商投行在新股IPO和上市公司再融资中扮演关键角色，但部分券商或未勤勉尽责，或职业胜任能力不足，导致投资者利益受损。监管应重点关注券商投行的勤勉尽责和职业胜任能力，采取更严厉的监管措施进行整治。...

平安证券因在证券经纪业务中存在合规人员配备不足、营销宣传审核不严等问题，被深圳证监局出具警示函。此外，平安证券去年多次收到罚单，品牌形象和市场信誉受损。...

浙商证券因提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用交易所专用对冲账户及干预控股公司资产管理计划独立性运作等违规行为，被浙江证监局责令增加内部合规检查次数。...

2025年金融严监管态势持续，深圳金融监管局率先发布行政处罚信息公示表，涉及国任财险、金世纪经纪、交通银行深圳分行等多家金融机构及个人，罚款总额高达214万元，再次为保险行业规范经营敲响警钟。...