财经直播成为券商引流新趋势，但违规行为频发。粤开证券、华兴证券等中小券商因直播违规被罚。监管要求严格，但中小券商因合规风控弱、获客压力大更易违规。根治问题需加强监管、培训和平台整治。...

粤开证券和华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部因直播过程中涉及违规行为收到上海证监局的监管措施决定书。近年来，券商直播展业违规频发，证监会已明确表示禁止以直播方式开展荐股行为，上海证监局也发布通知加强监管。...