9月5日，海南证监局披露财达证券海南分公司前老总敖义私下代客操作证券账户，累计交易3.29亿元，亏损271.66万元，被警告并罚款15万元。今年以来，多家券商因从业人员私下接受客户委托买卖证券等问题被采取监管措施。...

上交所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第4号——交易型开放式基金风险管理》，旨在加强ETF风险管理，保护投资者权益，维护市场秩序，新规自2025年8月1日起施行。...

重庆证监局对未取得证券从业资格的个人陈勇采取警示函监管措施，因其通过有偿荐股涉嫌非法证券投资咨询活动。非从业人员非法荐股手段隐蔽且危害大，包括诱导购买金融产品、流量变现等五类行为。无偿荐股需视情况而定，普通投资者基于个人经验分享观点通常不被认定为违法。...

江苏证监局发文提醒投资者警惕不法分子假冒证券公司实施诈骗，包括使用非正规软件荐股等行为。多地证监局也发文提醒投资者选择合法证券经营机构，保护自身权益。...

江苏证监局发布警示，近期有不法分子假冒证券公司实施诈骗，手段多样，严重损害投资者权益，扰乱市场秩序。提醒投资者应从正规渠道下载APP，警惕高额回报诈骗，发现可疑行为及时核实报案。...

近期，江苏证监局注意到有不法分子假冒辖区证券公司员工实施诈骗，包括利用非正规软件荐股、要求投资者向非证券公司账户转账等行为，严重损害了投资者权益，破坏了证券市场秩序。提醒投资者提高警惕，远离非法证券活动。...

中国证券业协会日前发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在预防从业人员违规交易行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。新规内容全面，覆盖人员管理和行为管理的各个环节，对券商内控体系提出更高要求。...

中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见，旨在防范违法违规投资行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。要求券商加强交易行为监测等措施，确保从业人员投资行为管理有效。...