中证协近日就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，旨在规范券商从业人员投资行为。规定要求从业人员开立股票账户需申报并每月提供交易记录，将投资行为规范作为入职、任职、考核考量因素，每季度申报投资信息，强化风险防控。违规者将受自律措施或移交有权机关处理。...

中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等违法违规投资行为。新规要求券商通过监测关键信息等手段，防范从业人员违规投资行为。...

4月初，证券行业迎来监管严打，多家证券公司及从业人员因违规炒股受到处罚。安徽证监局开出多张罚单，涉及华安证券、国元证券等。违规炒股行为频发，行业风控合规管理存不足，从严监管已成为共识。...