ST新潮发布公告，收到上交所关于加强内部控制的工作函，要求切实加强对子公司的有效控制。文章探讨了上市公司如何加强对合伙制子公司的有效控制，提出了强化内控约束和避免采用合伙形式设立子公司的建议。...

近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券因债券业务违规采取行政监管措施。此前也有多家券商因同样问题被罚。业内建议券商从完善内控机制、强化尽职调查等多方面进行优化，减少违规情况。...

2月14日，证监会对民生证券采取责令改正的行政监管措施，因其债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位。此次监管措施突显了证监会对于券商合规管理的高度重视。...

盛达期货因对部分自然人客户外部接入信息系统尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位，被浙江证监局责令改正，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。...

浙江证监局发布对盛达期货有限公司的监管决定，指出其在部分自然人客户外部接入信息系统的管理上存在问题，内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，被责令改正。...

自2024年12月以来，多家券商因衍生品业务违规操作收到监管罚单，指向投资者适当性管理不当问题。文章分析了券商在衍生品业务中面临的处罚原因，并提出券商应深化对投资者适当性管理的认知，采取切实有效措施，为衍生品市场繁荣发展保驾护航。...

北京证监局公告指出中信建投衍生品业务和经纪业务存在合规管理漏洞，投资者适当性管理和内控管理不完善，决定采取责令改正的行政监管措施。...

国务院办公厅发布指导意见，强化政府投资基金风险防控体系，要求加强内部控制管理，严禁违法违规举债融资出资，进一步规范政府投资基金运作。...

财政部、国务院国资委、金融监管总局、中国证监会联合发布通知，要求企业加强业务真实性和风险识别管理，强化内部控制，确保财务数据真实反映财务状况，会计师事务所应提升审计质量。...

财政部等四部委联合发布通知，要求企业严格执行会计准则，加强内部控制，全面提升2024年年报质量，确保财务信息真实准确。...

财政部、国务院国资委等部门联合发布通知，要求企业严格执行会计准则，加强内部控制，确保2024年年报质量，严禁财务造假等行为。...

四部门联合发布通知，要求企业严格按照新会计法及相关规定执行国家统一的会计制度，做好2024年年报编制工作，并强调加强内部控制，打击财务造假行为。...

财政部、国务院国资委等部门联合发布通知，旨在强化企业会计准则执行，打击财务造假行为，提升年报质量，并加强内部控制和风险评估机制。...

多家券商因业务违规频繁收到罚单，涉及内控管理、投资者适当性管理、风险管理等问题。其中，衍生品业务成为监管重点，券商需提升合规意识，加强风险管理和内部控制，确保业务可持续发展。...

厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施，因其存在员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题。...