市场监管总局研究起草《互联网平台反垄断合规指引（征求意见稿）》，于11月15日公开征求意见，指出平台经营者开展反垄断合规管理需坚持针对性、全面性、穿透性、持续性原则。...

民营银行异地揽储现象频发，监管部门多次规范但仍有机构突破红线。华瑞银行等案例显示，异地揽储面临合规风险与流动性隐患。多数民营银行需遵循属地经营原则，违规行为将受处罚。业内建议打造开放银行生态，增强客户黏性。...

近日，广州农商行要求员工退回3年前至今的过节费，引发业内关注。据称，此举或涉及合规问题。此前也有银行要求员工退回过节费先例。反向讨薪机制成银行常态，已有13家上市银行披露追索扣回金额。...

英大证券因新媒体管理内部控制不完善等问题被广东、深圳证监局同时点名，涉及公司、营业部、高管及员工。事件凸显证券行业新媒体展业合规难题，如何平衡业务创新与合规风控成行业挑战。...

坚守城商行“头把交椅”十八载的北京银行，2025年半年报显示其领先地位被江苏银行改写。核心指标优势瓦解，合规问题频现，还受“康得新案”拖累。虽启动高层“换血”与转型战略，但面临数字化转型资金技术难题、科创金融风险平衡难题等，能否破局关乎生存。...

A股市场行情向好，银证业务升温，多家银行推广证券开户活动。银证合作顺应投资者需求，实现资金留存，但需警惕合规、声誉等风险。未来银证合作在财富管理、科技创新、服务实体经济、跨境业务等方面有拓展空间，核心将从流量变现转向价值共创。...

今年上半年，保险业违规处罚呈现“个人+机构双罚”趋势，至少20人被终身禁止进入保险业，多家险企高管集体被罚。虚假信息、内控缺失成高发问题，业务人员违规暴露公司合规风险。...

记者走访义乌与深圳华强北，发现多数商户对稳定币不了解，仅个别尝试使用。稳定币跨境支付虽具优势，但在内地不合法，存在合规风险，需警惕非法集资。...

国家金融监督管理总局青岛监管局对陆家嘴国际信托有限公司及相关责任人开出罚单，因关联交易管理不到位等多项违规，凸显信托行业合规风险。...

随着年中考核临近，银行揽储大战升级，从传统的米面粮油转向盲盒、旅游等潮流赠品。然而，高价值赠品背后暗藏合规风险，且多家银行净息差已跌破警戒线。依靠内卷赠品揽储的模式不可持续，银行需通过更优质的产品和服务吸引客户。...

银行揽储手段再度翻新，平安银行等地推出存款送潮玩LABUBU活动。但赠送实物礼品等创新手段存在合规风险，监管部门多次强调禁止不正当竞争揽储行为，要求银行立即停售违规产品。...

5月23日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报（2025年第3期）》，指出部分私募机构存在出借私募基金证券账户或持仓股票等行为，涉嫌非法经营犯罪，合规风险突出，提醒投资者需谨慎选择私募基金。...

4月11日，苏州银行因基金托管业务违规被江苏证监局出具警示函。违规操作主要涉及人员管理、估值核算、内部控制等方面。此外，江苏省内多家城商行也因类似问题被罚。商业银行需高度重视合规经营，提升风险管理水平。...

2025年乌镇健康大会上，专家指出AI技术将提升健康产业发展效率，加强合规性。健康产业面临法财税问题，AI+法领域已有企业布局，推出AI+法财税一体化平台，大幅降低合规成本，推动健康产业加速创新。...

新疆证监局对国信证券从业人员罗某男因操作他人证券账户行为出具警示函。近年来，国信证券在经纪业务方面多次违规，包括第三方合作风险管控不足等问题，合规风险再敲警钟。...