深交所对申港证券进行了现场检查，发现其存在多项违规行为，包括公司内部制度不明确、分支机构管理考核约束力度不足等。深交所决定对申港证券给予通报批评的处分，并将此违规行为记入诚信档案。同时，申港证券2024年业绩表现出不均衡性。...

3月14日，上交所、深交所、北交所披露四家券商监管动态，涉及中金公司、国元证券等。监管措施聚焦保荐业务，违规事由与研发投入内部控制有效性相关。压实中介机构“看门人”责任是监管重要举措。...

随着AI投资建议的普及，通用大模型荐股荐基是否应纳入证券投资咨询牌照监管引发争议。券商人士对此存在分歧，同时业界也建言加强算法监管，降低趋同性风险。...

近期，地方证监局在与券商的季度性监管沟通交流中，对监管关注项进行了调整，主要涉及加强数字金融领域的关注和中国特色金融文化建设的进展，要求券商汇报亮点工作和正面宣传情况。...