今年以来，资本市场监管持续高压，对误导性陈述、财务造假等行为进行严厉打击，体现了罚额攀升、追责到人的监管趋势。...

沪深交易所修订发行承销违规行为监管指引，强化监管要求，细化违规情形，新增限期整改要求，并补充从轻处理条款，以督促引导当事人履职尽责，主动纠正违规行为。...

恒道科技在IPO过程中，其收入核查的充分性受到质疑。监管机构发现，中介机构对该公司年销售额50万元以下客户的发函和走访比例均较低，且存在大量未回函及回函不符的情况，这可能影响收入的真实性。...

证监会要求中介机构强化责任意识，推动执业理念从“通道思维”向“价值发现思维”转型，同时培育个人投资者理性投资文化，以维护市场稳定。...

证监会年内已开出68张投行罚单 涉及37家券商 处罚类型包括书面警示 出具警示函等...

近日，天衡会计师事务所拒绝修改内部控制审计否定意见，体现其作为独立第三方在维护资本市场诚信环境的关键作用。其通过查验南卫股份资金流向，揭示风险，推动整改，为监管和投资者提供依据，坚守审计独立性，成为资本市场可信赖的守护者。...

证监会连续对多家中介机构开出罚单，暴露其未尽勤勉尽责义务。解决此问题需从监管、行业、中介机构、服务对象多维度着手，强化监管执法力度与行业自律建设，构建全方位治理体系，夯实资本市场高质量发展根基。...

6月25日，中证协在行业内开展债券市场中介机构监管制度运行状况调研，旨在了解实际情况及行业诉求，查找问题与不足，并征询行业相关意见建议。此次调研对于完善监管制度、促进债券市场健康稳定发展具有重要意义。...

近期沪深交易所对中信证券等国投证券采取监管措施，显示券商行业存在“大而不强”问题。券商需调整定位，加强合规能力建设，发挥好资本市场“看门人”作用，提升执业质量和风险管理能力，服务经济高质量发展。...