今年以来，资本市场监管持续高压，对误导性陈述、财务造假等行为进行严厉打击，体现了罚额攀升、追责到人的监管趋势。...

沪深交易所修订发行承销违规行为监管指引，强化监管要求，细化违规情形，新增限期整改要求，并补充从轻处理条款，以督促引导当事人履职尽责，主动纠正违规行为。...

恒道科技在IPO过程中，其收入核查的充分性受到质疑。监管机构发现，中介机构对该公司年销售额50万元以下客户的发函和走访比例均较低，且存在大量未回函及回函不符的情况，这可能影响收入的真实性。...

证监会要求中介机构强化责任意识，推动执业理念从“通道思维”向“价值发现思维”转型，同时培育个人投资者理性投资文化，以维护市场稳定。...

证监会年内已开出68张投行罚单 涉及37家券商 处罚类型包括书面警示 出具警示函等...

近日，天衡会计师事务所拒绝修改内部控制审计否定意见，体现其作为独立第三方在维护资本市场诚信环境的关键作用。其通过查验南卫股份资金流向，揭示风险，推动整改，为监管和投资者提供依据，坚守审计独立性，成为资本市场可信赖的守护者。...

证监会连续对多家中介机构开出罚单，暴露其未尽勤勉尽责义务。解决此问题需从监管、行业、中介机构、服务对象多维度着手，强化监管执法力度与行业自律建设，构建全方位治理体系，夯实资本市场高质量发展根基。...

A股格尔软件公告称被卷入泽达易盛欺诈发行案追偿诉讼，涉及金额约3.72亿元。该案源于泽达易盛财务造假，中介机构先行赔付后反向追责，标志资本市场责任追究机制重大突破。...

8月1日，中国证券报记者获悉，上海证券交易所明确了申报前咨询沟通机制的定位及相关注意事项，强调其核心是帮助发行人解决重大疑难问题，提高申报和审核质量。...

科创板多肽巨头诺泰生物因财务造假被罚，保荐机构南京证券及审计机构中天运会计师事务所受牵连。近年来，数百家中介机构收到罚单，监管对券商投行业务违规处罚趋严。...

2025年上半年，香港资本市场资金持续流入，新股募资规模全球领先，带动金融中介机构、写字楼市场及科创行业回暖，中介机构业务繁忙，写字楼需求回升，科创行业活力满满。...

2025年以来，香港资本市场快速复苏，资金持续流入，上半年新股募资规模居全球首位。众多券商、律所、会计师事务所等中介机构业务极为火热，IPO数量和规模激增，下半年预计港股IPO热度将延续甚至提升。...

证监会披露多则针对中介机构的行政处罚决定书，涉及大信所、海润所等多家机构，因出具虚假审计报告或文件存在重大遗漏被罚，强调全面惩处财务造假行为。...

6月25日，中证协在行业内开展债券市场中介机构监管制度运行状况调研，旨在了解实际情况及行业诉求，查找问题与不足，并征询行业相关意见建议。此次调研对于完善监管制度、促进债券市场健康稳定发展具有重要意义。...

近期沪深交易所对中信证券等国投证券采取监管措施，显示券商行业存在“大而不强”问题。券商需调整定位，加强合规能力建设，发挥好资本市场“看门人”作用，提升执业质量和风险管理能力，服务经济高质量发展。...