中证协近期更新了一批保荐代表人D类名单，8名保代因职责缺位被纳入。监管“组合拳”正重塑投行生态，倒逼中介机构提升执业质量和风险把控能力。多家券商投行因违规行为收到监管罚单，监管部门要求券商持续强化合规风控体系。...

中证协官网显示，近日保荐代表人分类名单再度更新，D类（暂停业务类）名单新增8人，总数增至15人。此次更新涉及多家券商及多个IPO及非公开发行项目，凸显监管机构对保代执业行为的严格把关。...

8名保荐代表人被归入中证协保荐代表人分类名单D（暂停业务类），涉及6家券商。中证协完善保荐代表人负面评价公示机制，强化声誉约束，进一步压实投行“看门人”责任。...

中证协为加强券商另类投资子公司及私募投资基金子公司的管理规范，起草了相关适用意见并征求意见。明确了重大影响的情形或事件的具体适用标准及相关要求，包括投资损失、法律纠纷等事件的报送规定。...

中证协修订发布《中国证券业协会证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，提升投资者满意度和获得感，通过增强行业调解公信力、引入小额速调机制等措施，为证券市场稳定健康发展保驾护航。...

中证协为完善证券行业纠纷多元化解机制，修订发布《中国证券业协会证券纠纷调解规则》，旨在畅通非诉讼纠纷解决渠道，维护投资者合法权益，为证券市场稳定健康发展保驾护航。...

中证协修订发布《证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，维护投资者合法权益。修订内容涵盖调解全流程，提升行业调解公信力，深化合作机制，降低投资者维权成本。...

中证协修订发布《证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，提升调解公信力。规则引入小额速调机制，降低投资者维权成本，推动调解工作高质量发展，为证券市场稳定健康发展提供有力保障。...

中国证券业协会修订并发布了《证券纠纷调解规则》，旨在完善证券行业纠纷多元化解机制，提供便捷的非诉讼纠纷解决途径，并推动各方积极参与调解，切实保障投资者合法权益。修订内容涵盖调解工作机制、当事人权利义务等多个方面。...

中证协修订《中国证券业协会证券纠纷调解规则》，旨在完善纠纷多元化解机制，提升行业调解公信力。新规涵盖调解全流程，包括明确调解原则、失信惩戒机制等，并深化与法院、仲裁机构合作，引入小额速调机制，降低投资者维权成本。...

中证协下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》征求意见稿，引发市场猜测。文件实施后，对证券从业人员炒股等“投资”行为的监管将更为系统和严格，但允许因股权激励计划或员工持股计划而持股。从业人员需每季度申报投资信息。...

中国证券业协会起草了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在加强行业自律管理，对从业人员投资行为实施全面、系统且严格的管理，确保人员管理和行为管理全覆盖。...

中国证券业协会近日组织起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在指导券商加强从业人员投资行为管理，提升行业整体诚信水平和服务质量，推动资本市场健康稳定发展。...

中证协近日就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，旨在规范券商从业人员投资行为。规定要求从业人员开立股票账户需申报并每月提供交易记录，将投资行为规范作为入职、任职、考核考量因素，每季度申报投资信息，强化风险防控。违规者将受自律措施或移交有权机关处理。...

近日，中证协发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在加强从业人员管理，打击违规炒股、内幕交易等行为，推动行业健康发展。要求证券公司实现人员管理和行为全面覆盖，特别强调对关键岗位人员的管理，提高监测频次和检查力度。...