广东证监局对庾江力在执业期间违规买卖股票的行为采取出具警示函的监管措施，要求严格遵守相关法律法规，规范执业行为。...

重庆黔江城投因非市场化发行公司债券遭重庆证监局出具警示函，提醒市场各方债券发行需严格遵守市场化原则，确保公平、公正、公开。...

赣州银行因基金销售业务部门负责人未取得从业资格、持证人员比例不达标等问题，被江西证监局责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。...

四川证监局对成都亚商盈泰创业投资管理有限公司及其法定代表人贺玻采取行政监管措施，因其存在合规风控负责人长期缺位、从业人员变更未报告、基金资料保存不当等违规行为。...

四川证监局对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其董事及监事设置不合规、选举未采用累积投票制，且未建立绩效考核与薪酬管理制度。川财证券随即展开内部整改，近年来财务状况有所改善。...

华金证券因私募资管业务存在多项不规范行为，再次收到证监会上海监管局的责令改正决定，并需提交书面整改报告。同时，涉事高管也被采取行政监管措施。华金证券近年来业绩表现不佳，多次受到监管处罚。...

华泰汽车集团因未能及时披露年度报告和中期报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》规定，北京监管局对其及信息披露事务负责人苗小龙出具警示函，要求提高信息披露质量。...

华泰汽车集团因未在规定时间内披露2023年年度报告及2024年中期报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，北京证监局对其及信息披露事务负责人苗小龙采取了出具警示函的行政监管措施。...

江苏金百灵资产管理有限责任公司在管理私募基金过程中存在违规行为，未按照基金合同约定办理赎回和披露基金净值信息，受到江苏证监局出具的警示函行政监管措施。...

深圳众禄基金销售股份有限公司因业务及公司人员独立性不足、违规开展基金销售以外的业务等问题，被深圳证监局采取责令改正的行政监管措施，并对董事长、总经理薛峰实施监管谈话。...

深圳众禄基金销售股份有限公司因多项违规行为被深圳证监局责令改正，包括业务独立性不足、违规开展业务等。同时，公司董事长、总经理薛峰被采取监管谈话措施。...

重庆证监局公告指出，江朝伟通过替考获取证券执业证书并从事证券业务，非法获取股票质押业务提成，严重违反相关规定，被出具警示函的行政监管措施。...

青岛卓英社科技股份有限公司因关联股东在年度股东大会上未按规定回避表决，违反信息披露管理办法，被青岛证监局责令改正，并要求提交整改报告。...

12月9日晚，A股多家上市公司披露收到相关证监局下发的行政监管措施决定书，涉及关联交易、信息披露、财报差错等问题。西藏珠峰、浙江正特、安图生物与宝泰隆等公司均被采取出具警示函等监督管理措施。...

河北证监局对北京中和谊资产评估有限公司及其签字评估师采取出具警示函的行政监管措施，因其在执行资产评估项目时存在多项违规行为，包括评估报告披露不规范、评估参数取值依据不充分等。...