券商执业质量问题频发,监管重拳出击严惩失职
上交所、深交所、北交所同时披露4例罚单,涉及中金公司、国元证券等多家券商及保荐人、会计师。监管处罚核心在于保荐人未勤勉尽责,凸显对资本市场“看门人”失职的零容忍态度。此次密集罚单释放明确信号,交易所审核趋于严格,保荐机构若未勤勉尽责,将面临多重打击。...
上交所、深交所、北交所同时披露4例罚单,涉及中金公司、国元证券等多家券商及保荐人、会计师。监管处罚核心在于保荐人未勤勉尽责,凸显对资本市场“看门人”失职的零容忍态度。此次密集罚单释放明确信号,交易所审核趋于严格,保荐机构若未勤勉尽责,将面临多重打击。...