债券业务违规频发 一券商连收五张监管罚单
债券市场严监管持续。
5月18日，贵州证监局披露，华金证券因在公司债“20遵和02”发行定价过程中，存在将债券发行利率与承销费用挂钩的违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施。
此前，北京证监局连发五份监管...国都证券“易主”首年陷双考：债券承销频领罚单，2025年营收净利双降、投行收入“腰斩”
蓝鲸新闻5月18日讯被浙商证券（601878. SH）控股整合后的首个年度，国都证券随即面临合规压力与业绩挑战“两座大山”。
日前，北京证监局发出5张处罚单，直指国都证券债券承销违规行为，4名项目组成员同时被警示，项目负责...
债券承销违规！国都证券及员工收5罚单，追责直指项目组个人
近日，北京证监局接连下发5张罚单，直指国都证券在债券承销业务中的违规问题。尤令外界关注的是，此次被罚的主体不仅涉及公司，还包括项目负责人以及项目组成员。
经查,国都证券在公司债券承销个别项目中,存在未审慎...
又被点名！国都证券一项目负责人被禁业1年
5月15日，北京证监局发布多份监管措施决定，直指国都证券的债券承销违规行为。
其中，项目负责人扈海天被北京证监局认定为“不适当人选”，被要求“自行政监管措施决定作出之日起1年内，不得担任证券公司债券承销...
又有券商债券承销尽调重大疏漏，项目负责人禁业1年，公司被监管谈话
债券监管力度持续加强，又一家券商因债券承销业务违规被监管点名。
2026年5月15日，北京证监局一连下发5份行政监管措施决定，全部指向国都证券在公司债券承销业务中的违规问题。除公司被采取监管谈话措施外，项目负...
债券承销违规！国都证券又被点名，一项目负责人被禁业1年
因在债券承销个别项目中未勤勉尽责，国都证券又被监管点名。
5月15日，北京证监局集中披露了五份行政监管措施决定书。经查，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”，870488.NQ）在公司债券承销个别项目中，存在未审...接连吃罚单！这家券商债券业务“翻车”，多名从业人员被追责
5月15日，国都证券及其债券从业人员收到了北京证监局发出的5份行政处罚。
罚单显示，因在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项...
涉债券承销违规，国都证券及涉事员工领罚单
5月15日，北京证监局接连下发5张罚单，对国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）采取监管谈话的行政监管措施，同时对该公司4名涉事员工依规作出监管处罚，压实从业人员履职责任。
据罚单披露，经查，国都证券在公司债券...
国都证券被采取监管谈话措施，因债券承销项目存核查疏漏
5月15日，北京证监局发布关于对国都证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。决定称，经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存...
国都证券因债券承销业务违规被北京证监局采取监管谈话措施
5月15日，北京证监局网站发布关于对国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）采取监管谈话行政监管措施的决定。
经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售...
国都证券被采取监管谈话措施
【大河财立方消息】5月15日，北京证监局发布关于对国都证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。
经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实...
国都证券因债券承销违规被约谈，项目负责人扈海天被禁业一年
根据中国证监会北京监管局在2026年5月15日发布的公告，就国都证券股份有限公司及其相关责任人在公司债券承销业务中存在的违规行为，依法采取多项行政监管措施。
经查，该公司在公司债券承销个别项目中，存在未审慎...
因未审慎核查公司债承销期间事项 国都证券被北京证监局采取监管谈话措施
新华财经北京5月15日电北京证监局15日发布关于对国都证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。
经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实...
国都证券被监管谈话，涉债券承销违规
蓝鲸新闻5月15日讯，近日，北京证监局发布行政监管措施决定书，剑指国都证券股份有限公司。
决定书显示，国都证券股份有限公司在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性...国都证券李锐：境外点心债或成固收新抓手，“人工+智能”应对市场挑战
在每日经济新闻主办的“2025资本市场高质量发展论坛”上，国都证券常务副总经理李锐就财富管理转型背景下的固收业务创新与AI在自营领域的实践应用发表观点。他提出以境外点心债为突破口打造收益优势；在AI应用方面，“人工+智能”的协同模式是当前阶段的最优路径。...
