华安证券研究所所长因未能有效规范研究所员工执业行为被罚。近年来，券商因研究业务违规被监管点名屡见不鲜，主要问题包括研报把关不严、内控制度执行不到位等。证监会重申加强合规管理和内部控制的要求。...