今年以来，券商经纪业务违规频发，成为监管罚单的重灾区。多地证监局对国融证券、联储证券、华安证券等机构开出罚单，主要涉及合规管理不到位、向客户推介虚假金融产品等问题，凸显了证券市场合规管理的重要性。...

深圳证监局披露国投证券深圳分公司罚单，指出其存在违规承诺收益、无证展业等多项违规行为。证券从业人员违规操作频发，监管修订准则约束从业人员行为，以防范相关风险。...

年内首张暂停部分业务罚单落地，开源证券大连分公司因违规被大连证监局处罚，违规事项涉及为投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定等。近年来投资者适当性管理违规罚单增多，券商需加强风险管理，运用金融工具防控违规。...

今年以来，投顾行业监管力度显著加强，违规罚单数量急剧攀升。上海证监局连续披露多张投顾公司罚单，违规行为涵盖不当营销宣传、违规承诺收益等。监管规定明确，要求投资咨询机构及其从业人员强化自我管理，避免违规操作。...