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  • 知名私募频收罚单,合规问题成焦点

    近日,海南佳岳私募证券基金管理有限公司因违规行为被海南证监局责令改正。今年以来,各地证监局已向证券类私募开出50多份罚单,涉及多家中型私募。中基协披露的罚单中,也有多家知名私募身影,合规问题成私募行业焦点。...

    2025-06-18
  • 中基协前四月披露182份私募“罚单”,违规行为涉及八大类

    中基协前四个月披露182份私募及相关人员的“罚单”,涉及48家私募及相关人员,违规行为主要包括信息披露违规、未落实投资者适当性义务等八大类。其中,信息披露违规和投资者适当性义务是私募最容易触碰的红线。...

    2025-05-06
  • 中基协严惩私募违规行为,杭州明曦、上海永帛等遭重罚

    中基协最新披露多则私募罚单,严惩杭州明曦和上海永帛等私募及其高管违规行为,包括利益输送、通过无关业务赚大额服务费等,旨在维护市场秩序和保护投资者权益。...

    2025-03-24
  • 北交所严惩私募哄抬打压股价行为

    北交所严惩私募哄抬打压股价行为

    北交所向2家私募开出年内第一批罚单,因哄抬打压股价。两家私募账户被限制交易1个月,此前均多次因异常交易被处罚。北交所对市场操纵行为保持高压态势,加强交易监管力度。...

    2025-03-18
  • 私募监管升级,多家机构遭罚,行业环境持续优化

    今年以来,多地证监局对私募机构违规行为采取监管措施,包括出具警示函、责令改正等。同时,中基协也采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示。这有利于规范行业秩序、维护投资者利益,私募行业环境不断得到优化。...

    2025-02-13
  • 私募罚单频发,行业严监管态势不减

    今年以来,多地证监局对私募机构违规行为采取监管措施,包括违反投资者适当性义务、承诺保本保收益等。监管部门重拳出击,中基协也同步采取措施。在严监管态势下,私募机构需加强信息披露和投研能力建设,行业环境不断优化。...

    2025-02-13
  • 私募罚单频出,行业严监管态势不减|规范发展

    今年以来,多地证监局对私募机构及其负责人开出多份监管措施决定书和处罚决定书,打击违法违规行为。监管部门重拳出击,规范行业发展。同时,中基协也采取措施,对部分被处罚机构进行诚信信息提示。在严监管态势下,私募行业环境不断优化。...

    2025-02-13
  • 私募监管趋严,中基协连发多份罚单

    中基协在春节前夕连发多份私募罚单,涉及多家私募机构及其高管。其中,百亿私募平安财富因违规行为被公开谴责并暂停受理私募基金产品备案。同时,私募行业的“打假”风波也持续不断,显示出行业在合规管理方面的不足。随着监管趋严,私募行业将迎来更加规范和透明的发展环境。...

    2025-02-01