浙江证监局近期对券商的执业规范和合规管理进行了严格审查，并连发三张罚单。浙商证券因托管业务及子公司合规管理问题被责令改正，财通证券两名从业人员因未遵守执业规范被采取监管谈话措施。...

《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》正式实施，旨在强化中介机构的执业规范、明确收费原则及加强监管措施。规定要求中介机构保持独立、客观执业，斩断不当利益捆绑链条，提升执业质量，保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。...