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湖南证监局披露，上海道基投资因内幕交易被罚没3824.92万元，董事长陈采芹被警告并罚款60万元。上海道基曾两度减资，今年1月已因经营异常被注销。

　　红星资本局7月5日消息，湖南证监局7月4日披露信息显示，上海道基投资有限公司（以下简称“上海道基”）因内幕交易行为受到严厉处罚。

　　具体来看，湖南证监局决定没收上海道基违法所得941.23万元，并处以2823.69万元罚款；上海道基董事长、法定代表人陈采芹，被给予警告，并处60万元罚款。综上，湖南证监局此次合计罚没3824.92万元。

图据湖南证监局

　　据湖南证监局公告，上海道基在2022年4月29日披露的2021年度审计报告中包含与持续经营重大不确定性相关的信息，该信息在公开前属于内幕信息。经查明，在内幕信息敏感期内，上海道基董事长、法定代表人陈采芹与内幕信息知情人有联系，并且公司管理的私募基金账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常，避损金额达到941万元。

　　尽管陈采芹在听证会上提出了申辩意见，但均未被采纳。最终，陈采芹因内幕交易行为受到警告并处以60万元罚款。根据调查，上海道基的行为违反了《证券法》的相关规定，构成内幕交易。

　　有媒体报道指出，今年1月，上海道基已因经营异常由中基协注销。天眼查显示，上海道基曾在2019年、2024年两度减少注册资本。值得注意的是，据天眼查，上海道基由李利珍、田海林、陈清辽分别持股55%、30%、15%，董事长兼法定代表人陈采芹并不持股。

图据天眼查

　　据私募排排网披露，陈采芹在2014年7月加入上海道基，并兼任法定代表人、董事长等。在此之前，陈采芹还曾在国泰君安等多家金融机构任职。

（文章来源：红星资本局）