中证协修订证券行业执业声誉管理办法.
AI导读:
中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行修订,明确违法失信信息范畴,同时规定通过先行赔付机制减轻或消除投资者损害的处罚信息可免于记入声誉库。
记者获悉,中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订,目前正在广泛征求意见。本次修订工作着眼于全面落实相关监管精神,并结合执业声誉信息管理实践的具体情况。修订内容显示,新版本进一步明确了有关违法失信信息的具体范畴,具体包括:以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻、未受到处罚处理,但被纪律检查或行政监察机构认定的信息;另一方面,根据证监会关于依法推进先行赔付工作的要求,明确对通过先行赔付机制主动减轻或消除对投资者违法损害的,相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。
(文章来源:财联社)
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