证监会修订证券公司分类评价规定 强化投资者保护
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证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案）》征求意见，优化业务发展加分指标，支持中小证券机构特色化、差异化发展，提出“打大打恶”导向，加强中小投资者保护。
【深圳商报讯】（记者钟国斌）证监会近日就《证券公司分类评价规定（修订草案）》公开征求意见。该《规定》通过优化业务发展加分指标，支持中小证券机构特色化、差异化发展；提出“打大打恶”导向，切实加强中小投资者保护，并鼓励证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付，以更好维护投资者合法权益。证券公司作为资本市场的重要参与者，其健康发展对于维护市场稳定具有重要意义。
具体来看，《规定》取消了营业总收入的加分指标，同时提升对净资产收益率的加分力度，最高加分由1分提高至2分，此举旨在引导证券公司坚持集约型的发展方向、提升经营效率。
《规定》还适当提升了部分加分指标的覆盖面，将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分范围由前20名扩大到前30名，按名次加0.25分到2分不等，这一调整将引导中小机构立足自身禀赋，探索差异化发展道路。
为强化对严重违法违规行为的综合惩戒，落实“打大打恶”要求，保护中小投资者合法权益，《规定》针对重大恶性案件从严下调相关证券公司评级，并适当提高了“资格罚”纪律处分扣分分值，鼓励证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付。
（文章来源：深圳商报）
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