2024年1月24日，北京证券交易所（北交所）及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（全国股转公司）联合揭晓了本年度证券公司执业质量评价结果。此次评价覆盖了103家证券公司，依据其表现被细致划分为一、二、三、四档。其中，中信建投等20家证券公司荣登一档，国新证券等41家公司位居二档，德邦证券等21家公司落入三档，而五矿证券等21家公司则位于四档。

本次执业质量评价从投行、经纪、做市及研究四大业务板块全面考量，客观揭示了证券公司在北交所及新三板市场的业务活跃度及合规性。整体来看，2024年证券公司的执业表现呈现出三大亮点：首先，服务范围持续拓宽。证券公司在2024年显著加大了对市场各项业务的投入，推荐挂牌公司数量连续三年攀升，代理买卖股票金额与发布的研究报告数量均实现了翻倍增长，北交所做市股票的覆盖面也随之扩大。其次，市场参与度显著增强。2024年，证券公司的功能性作用日益突出，展业券商队伍日益壮大。59家券商参与了新三板推荐挂牌业务，其中13家为新晋参与者。做市商队伍稳步扩大，多家券商成功完成北交所做市交易业务的评估测试。研究业务的参与度也有所提升，超过三分之一的券商发布了关于北交所及新三板的研究报告。最后，作为市场“看门人”的责任进一步得到落实。2024年，证券公司合规质量的平均扣分较上一年度增长了27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务的负面行为记录条数也增长了39%，显示出严监管、严要求得到了有效执行。

北交所及全国股转公司的执业质量评价周期为季度和年度。年度评价分值由基础分值（100分）、单项业务评价分值以及专项评价分值加总得出。单项业务评价分值则是通过专业质量得分减去合规质量扣分计算得出，而每项专业质量评价指标的得分则根据该指标与全行业最优值的比值确定。

依据年度评价分值，证券公司被划分为四个档次。一档为排名前20%（含）的证券公司；二档为排名前20%至60%（含）的证券公司；三档为排名前60%至80%（含）的证券公司；四档则为排名80%之后的证券公司。年度评价结果不仅作为北交所和全国股转系统新业务或新产品试点顺序的依据，还将影响证券公司在日常报告频率、现场及非现场检查频率等方面的待遇。

北交所及全国股转公司的相关负责人表示，未来将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为指导，持续优化执业质量评价工作，引导证券公司更好地发挥自身功能、强化规范执业意识，不断提升为创新型中小企业服务的效率与质量。

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