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陕西证监局对中邮证券发出警示函，指出公司在业务运营中存在投资者资料不真实、监控客户报价行为疏漏、私募资管业务标准模糊等问题，要求尽快整改。

　　南方财经1月10日电，陕西证监局对中邮证券有限责任公司发出了警示函。据调查，中邮证券在业务运营过程中存在多项违规问题。首先，公司在处理投资者资料时，未能确保多名投资者的收入证明真实合理，且在监控客户报价行为时存在疏漏，未能及时发现并报告个别客户的严重报价异常行为。此外，公司对个别员工的设备信息登记也存在不准确的情况。

　　其次，在私募资管业务方面，中邮证券的FOF产品管理人及基金入池标准模糊不清，导致部分入池股票不符合公司制度规定的条件。公司还在非赎回日为多名客户办理了强制赎回，且提供产品投顾服务时未明确告知投顾人员的资质。此外，公司的关联方核查机制不完善，代销金融产品风险持续跟踪评估机制也存在缺陷。

这些问题均显示出中邮证券在业务管理和风险控制方面存在不足，陕西证监局已对公司提出警示，并要求其尽快整改。

（文章来源：南方财经网）