AI导读：

2024年证券业迎来强监管年，12月券商收到52张罚单，涉及经纪业务、投行业务、场外衍生品业务和资管业务等多个方面，券商需加强内部合规和风险管理。

财联社12月31日讯 2024年无疑是证券业的“强监管年”，随着岁末钟声临近，券商收到的罚单数量更是激增。据统计，仅12月份，券商就已接到52张罚单，创下半年单月新高，涉及至少27家券商，这一数字是去年同期的1.5倍。

经纪业务和投行业务成为违规的重灾区。经纪业务违规占比高达42.31%，14家券商因此受罚。投行业务同样备受关注，共有14张相关罚单，涉及8家券商。值得注意的是，时隔半年多，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规而收到罚单。

具体来看，12月以来，券商共收到52张罚单，包括31张机构罚单和21张人员罚单，共有36名从业人员被问责。经纪业务违规主要集中在投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等方面，投行业务违规则主要涉及报告尽职调查不规范、文件存在重大遗漏或虚假记载等问题。

在衍生品业务方面，今年以来，券商因场外衍生品业务违规收到的罚单数量明显增加。仅在12月份，就有5张罚单与此相关，全年更是达到了9张。其中，银河证券、申万宏源证券、国信证券等多家券商因对场外衍生品交易对手交易行为监测不到位等违规行为被罚。

资管业务也是券商违规的频发领域。今年以来，包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等在内的多家券商因资管业务违规被罚。违规问题主要涉及私募资产管理业务投资管理不规范、债券池管理不到位等方面。

面对强监管态势，券商需加强内部合规框架建设，强化风险管理措施，并持续监控与改进。同时，券商还应定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，确保风险管理措施能够落地执行。