淳厚基金遭上海证监局处罚
AI导读:
上海证监局在日常监管中发现淳厚基金管理有限公司存在私下转让股权未报告和信息披露违规等行为,已依法对公司及相关责任人员采取多项监管措施,并正在开展立案调查。
12月17日,上海证监局针对淳厚基金管理有限公司的相关监管情况,接受了记者的采访。上海证监局透露,在日常监管过程中,他们发现淳厚基金管理有限公司存在多项违规行为。具体而言,部分股东私下转让股权而未履行重大事项报告义务,并且在信息披露方面持续违规。
针对上述问题,上海证监局已依法对淳厚基金管理有限公司采取了责令改正和暂停业务的监管措施。同时,对相关责任人员也分别采取了责令转让股权、限制股东权利以及认定为不适当人选等监管手段。此外,上海证监局正在对公司及相关人员的涉嫌违法行为进行立案调查。
上海证监局在采访中强调,他们将对拒绝、阻碍监管检查、调查,以及干扰监管执法的行为采取“零容忍”的态度。他们将依法查办,严肃处理,确保市场的公平、公正和透明。
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